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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（ ）。
  • A 申购新股资金冻结期间
  • B 开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
  • C 未完成交收
  • D 客户资料尚未补全、账户冻结

2．关于发审委会议的普通程序，下列说法正确的是( )。
  • A 参加发审委会议的发审委委员为9名
  • B 表决投票时，同意票数达到7票为通过
  • C 表决投票时，同意票数达到5票为通过
  • D 发审委会议表决采取记名投票方式

3．可转换债券具有（ ）的性质。
  • A 配股权
  • B 期权
  • C 所有权
  • D 债权

4．下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（)。
  • A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
  • B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
  • C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
  • D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。

5．定向资产管理合同包括以下基本事项（）。
  • A 价值变动提示
  • B 由中国证监会颁发的业务许可证
  • C 投资目标和管理期限
  • D 各类风险提示

6．公司不得收购本公司股份，但是，( )除外。
  • A 减少公司注册资本
  • B 与持有本公司股份的其他公司合并
  • C 将股份奖励给本公司职工
  • D 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的

7．开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
  • A 证券公司柜台
  • B 上海证券交易所
  • C 深圳证券交易所
  • D 全国银行间同业拆借中心

8．对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
  • A 未按照要求提供有关情况
  • B 在证券公司从事证券交易不足半年
  • C 交易结算资金未纳入第三方存管
  • D 有重大违约记录

9．委托指令有多种形式，根据委托时效限制，可划分为（ ）。
  • A 当日委托
  • B 当周委托
  • C 无期限委托
  • D 开市委托

10．如果拟上市公司不能做出盈利预测，则应在（ ）显要位置作出风险警示。
  • A 发行方案
  • B 招股意向书
  • C 发行公告
  • D 招股说明书

11．下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》的三十四条规定的违规行为的有()。
  • A 交易双方自行确定回购利率
  • B 制造债券虚假价格
  • C 擅自交易未经批准上市债券
  • D 制造并提供虚假资料和交易信息

12．在上市公司重大资产重组过程中，交易价格不以法定评估报告为依据的交易项目的关注点包括（）。
  • A 申请人是否提供独立财务顾问对交易定价的意见
  • B 交易价格是否充分考虑合并的股票市价、公司估值、盈利预测以及隐含的资产价值等
  • C 是否充分考虑市盈率、市净率的市场平均值等参数
  • D 上市公司是否提供标的资产的评估报告和评估技术说明

13．企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括( )。
  • A 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
  • B 将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
  • C 完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
  • D 部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能

14．资产评估报告的编写步骤包括（ ）。
  • A 分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
  • B 讨论分析初步结论
  • C 由主承销商抽出修改意见
  • D 编写评估报告

15．清算义务和责任有( )。
  • A 在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
  • B 公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
  • C 清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
  • D 清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

16．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。
  • A 股东的姓名或者名称及住所
  • B 各股东所持股份数
  • C 各股东所持股票的编号
  • D 各股东取得股份的日期

17．发审委的职责有( )。
  • A 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
  • B 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
  • C 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
  • D 依法对股票发行申请提出审核意见

18．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（ ）。
  • A 监事可以提议召开临时监事会会议
  • B 监事会每6个月至少召开一次会议
  • C 监事会主席由全体监事过半数选举产生
  • D 监事会设主席一人，并应当设副主席

19．债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向证交所提交的定期报告应记载的内容包括（）。
  • A 发行人概况、发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告
  • B 已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明
  • C 涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
  • D 已发行债券变动情况

20．全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则由（ ）制定。
  • A 全国银行间同业拆借中心
  • B 沪深证券交易所
  • C 中央结算公司
  • D 中国人民银行

21．关于首次公开发行股票招股说明书，下列说法正确的是（ ）。
  • A 主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任
  • B 在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得泄露与招股说明书及其摘要有关的信息
  • C 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
  • D 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

22．以下关于客户招揽说法正确的是（）。
  • A 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容
  • B 目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
  • C 客户关系的建立是客户招揽的保证
  • D 客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

23．下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。
  • A 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
  • B 应建立独立的实时监控系统
  • C 建立严密的自营业务操作流程
  • D 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制

24．内地企业在香港创业板发行与上市中，香港联合交易所有可能接纳新申请人不足2个财政会计年度的营业记录的情形包括（）。
  • A 准申请人为新成立的“项目”公司
  • B 准申请人为矿业公司
  • C 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
  • D 以上都对

25．按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。
  • A 可转债的买卖申报优先于转股申报
  • B 当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
  • C 即日买进的可转债可当日申请转股
  • D 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

26．上市公司拟实施重大资产重组的，董事会应就本次交易是否符合( )规定作出审慎判断。
  • A 交易标的资产涉及立项、环保等有关报批事项的，在本次交易的首次董事会决议公告前应当取得相应许可证书或有关主管部门的批复文件
  • B 上市公司拟购买资产的，在本次交易的首次董事会决议公告前，资产出售方必须已经合法拥有标的的完整权利，不存在限制或禁止转让的情形
  • C 上市公司购买资产应有利于提高上市公司资产的完整性
  • D 本次交易应有利于上市公司改善财务状况、增强持续盈利能力，有利于上市公司突出主业、增强抗风险能力

27．凡需经核准的资产评估项目，企业在资产评估前应当向国有资产监督管理机构报告下列有关事项( )。
  • A 相关经济行为批准情况
  • B 评估基准日的选择情况
  • C 资产评估范围的确定情况
  • D 资产评估的时间进度安排情况

28．证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。
  • A 自营业务规模
  • B 可承受的风险限额
  • C 所面向的客户群体
  • D 高级管理人员的任职资格条件

29．收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的（ ）等。
  • A 上证A股指数
  • B 上证B股指数
  • C 中小企业板指数
  • D 上证基金指数

30．1990年到1991年，我国的（）两个证券交易所正式开业。
  • A 上海证券交易所
  • B 郑州证券交易所
  • C 沈阳证券交易所
  • D 深圳证券交易所

31．下面的行为被禁止的有( )。
  • A 假借他人名义进行自营业务
  • B 违反规定委托他人代为买卖证券
  • C 将自营业务与代理业务混合操作
  • D 将自营账户借给他人使用

32．在发行申请提交发审会前，如果发生( )的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
  • A 对发行人发行新股法定条件产生重大影响
  • B 对发行人业务产生影响
  • C 对投资者作出投资决策可能产生重大影响
  • D 对发行人股票价格可能产生重大影响

33．我国深圳证交所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是（）。
  • A 除权后的股票
  • B 暂停上市后恢复上市的股票
  • C 增发上市的股票
  • D 首次公开发行上市的股票

34．关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。
  • A 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础
  • B 证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
  • C 未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押或转让他人
  • D 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员与非会员之间转让席位

35．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。
  • A 双方均需缴纳履约金
  • B 实行保证金或保证券制度
  • C 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
  • D 任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%

36．退市风险警示的处理措施包括（ 　）。
  • A 每周只能进行一次交易
  • B
    在公司股票简称前冠以“*ST”字样



  • C 股票报价的日涨跌幅限制为5%
  • D 在公司股票简称前冠以“*PT”字样

37．首次公开发行股票招股说明书关于规范关联交易做法的披露包括（）。
  • A 发行人应披露是否在公司章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
  • B 披露最近3年及1期发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序
  • C 披露独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见
  • D 披露拟采取的减少关联交易的措施

38．证券经营机构自营业务的特点有（）。
  • A 交易的风险性
  • B 收益的稳定性
  • C 决策的自主性
  • D 收益的不确定性

39．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法正确的有（）。
  • A 买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式
  • B 到期结算由中国结算公司上海分公司作为共同对手方担保交收
  • C 到期结算由中国结算上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收
  • D 结算参与人证券交收账户与资金交收账户存在一一对应关系

40．关于交易席位的说法，正确的有(　)。
  • A 证券公司只有获得了交易席位才能从事实际的证券业务
  • B 交易席位实质上有交易资格的含义
  • C 从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
  • D 从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的固定位置

41．按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。
  • A 停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效
  • B 在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价
  • C 交易主机在停牌期间继续接受申报
  • D 停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易

42．在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将（）等税费一并纳入净额清算中。
  • A 印花税
  • B 营业所得税
  • C 经手费
  • D 监管规费
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