2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 I. 公平 II. 公开 III. 公正 IV. 自愿

答 I 、II 、III
答 I 、III
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、IV

2．以下属于证券公司可投资对象的是（）。 Ⅰ.权证 Ⅱ.国际开发机构人民币债券 Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.证券公司理财产品

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）。Ⅰ.财产和收入状况 Ⅱ.投资经验 Ⅲ.金融知识 Ⅳ.投资目标

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．与公募基金相比，非公募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的（）常常受到一定限制。 Ⅰ.人数 Ⅱ.资产规模 Ⅲ.收入水平 Ⅳ.基金份额认购金额

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

5．《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括（）。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．公司的经营原则有（）。 I.合法经营原则 II.自负盈亏原则 III.自主经营原则 IV.依法接受国家宏观调控原则 V.实现资产保值增值的原则

答 I、II、III、IV、V
答 I、II、III、IV
答 I、II、III、V
答 I、III、IV、V

7．证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ.为客户讲解投资风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。 I.客体要件 II.客观要件 III.主体要件 IV.主观要件

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 II 、III 、IV

10．按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。 Ⅰ.订立章程 Ⅱ.发起人认购股份 Ⅲ.募股程序 Ⅳ.召开创立大会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．证券公司提供中间介绍业务应当（）。 Ⅰ.与期货公司建立介绍经纪业务的对接规则 Ⅱ.建立完备的协助开户制度 Ⅲ.不得代客户下达交易指令 Ⅳ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

12．以下属于操纵证券市场的行为有（）。 I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

13．下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

14．关于集合管理计划的估值，证券公司应做到的是（）。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

15．直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

16．保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范 Ⅱ. 通过从事保荐业务谋取不正当利益Ⅲ. 本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ .唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。 Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权 Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 I 电视 II 广播 III 网络 IV 报刊

答 II、III、IV
答 I 、II
答 I、III、IV
答 I 、II、III、IV

19．证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I. 在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II .代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III. 向客户充分提示证券投资的风险 IV. 向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 II 、III、 IV
答 III 、IV

20．商品期货的主要品种可以分为（）。Ⅰ.农产品期货Ⅱ.金属期货Ⅲ.能源期货Ⅳ.利率期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

21．上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。 I.监管谈话 II.出具警示函 III.责令改正 IV.责令定期报告

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 II、 IV
答 I 、III、 IV

22．证券经纪商与客户之间不存在（）关系。 I.委托 II.代理 III.依附 IV.从属

答 I 、II
答 III 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、II、 IV

23．证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括（）。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

24．下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。 I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

答 I 、II
答 II 、III
答 III 、IV
答 I、 III

25．证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I、 IV

26．背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ. 商业银行 Ⅱ. 国有企业 Ⅲ. 民营企业 Ⅳ. 证券交易所

答 Ⅰ 、Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅳ

27．证券公司受期货公司委托，从事中间介绍业务应当提供的服务不包括（）。 I.代理客户进行期货交易 II.提供交易设施 III.划转期货交易保证金 Ⅳ.协助办理开户手续

答 I、II
答 I、IV
答 I、III
答 II、IV

28．证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员 Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 I.平等 II.公正 III.诚实信用 IV.公开

答 I、II
答 III、IV
答 II、III
答 I、III

30．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的利息、费用、税款 IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

答 I 、II、 III、 IV
答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 IV

31．证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.净资产不低于1亿元人民币Ⅲ.净资本不低于5000万元人民币Ⅳ.净资产不低于5000万元人民币

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

32．有下列（）情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的 III.不能清偿到期债务 IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

33．对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

34．申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 I. 已取得证券从业资格 II. 具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 III. 具备良好的诚信记录及职业操守 IV. 最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答 I 、II、 III
答 I、III 、IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

35．证券承销的方式有（）。 I. 代销 II .包销 III. 助销 IV. 直销

答 I、 II
答 I、 II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II、 III

36．股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

37．以下（）情形属于公开发行证券。 Ⅰ.向不特定对象发行证券 Ⅱ.向累计100人的特定对象发行证券 Ⅲ.向累计150人的特定对象发行证券 Ⅳ.向累计200人的特定对象发行证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

38．以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是（）。 Ⅰ.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割 Ⅲ.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 Ⅳ.证券公司只能接受其全资拥有或控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

39．证券公司自营证券经营业务时，以下说法正确的是（）。 I.持有一种权益证券的成本不得超过净资本的30% II.自营权益类证券衍生品合计不得超过净资本的100% III.自营固定权益类证券合计不得超过净资本的500% IV.持有一种权益的市值与其总市值比例不得超过净资本的5%

答 I、II、IV
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题39

一、组合型选择题

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