2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券在持有人之间的买卖活动体现出证券的（）特征。

A 风险性
B 收益性
C 流动性
D 市场性

2．根据深圳证券交易所的规定，如配股发行成功，结算公司在（）进行除权。

A 股权登记日
B 恢复交易的首日
C 股权登记日的下一交易日
D 股权登记日后的第二个交易日

3．证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

A 合规风险
B 管理风险
C 经营风险
D 技术风险

4．如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起（）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。

A 12
B 24
C 36
D 48

5．上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 13：00-15：30
C 9：30-11：30，13：00-15：30
D 9：15-11：30，13：00-15：30

6．证券交易所特别会员应承担的义务不包括（）。

A 缴纳特别会员费
B 接受证券交易所年度检查和临时检查
C 向证券交易所提出相关建议
D 遵守国家相关法律法规

7．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 5
B 8
C 10
D 12

8．发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近( )个会计年度连续盈利。

A 2
B 3
C 4
D 5

9．上海证券交易所新股申购数量不少于( )股，但最高不得超过( )。

A 1000，当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999．9万股
B 100，1000万股
C 1000．1000万股
D 100，9999．9万股

10．下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则(　)。

A 公开
B 公平
C 公正
D 高效

11．下列关于短期融资券持有人会议表决和决议的内容，表述错误的是（）。

A 持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
B 除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人的表决权的3/4以上通过后生效
C 单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议
D 除募集说明书另有约定外，出席持有人会议的债务融资工具持有人所持有的表决权数额应达到本期债务融资工具总表决权的2/3以上，会议方可生效

12．某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。

A 600
B 635
C 800
D 1270

13．证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A 客户信用风险
B 市场风险
C 业务规模和集中度风险
D 业务管理风险

14．关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。

A 自主报价包括公开报价和对话报价
B 债券交易采用询价交易方式
C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D 未按规定做的报价为无效报价

15．在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。

A 确定目标市场首先要进行市场细分
B 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C 确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

16．网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 高效性

17．股份有限公司注册资本的最低限额是（）。

A 1亿元
B 1000万元
C 500万元
D 10亿元

18．股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（）。

A 发起人企业概况，经营范围，资产规模，经营业绩
B 资产重组方案
C 改制后企业的管理与运作
D 选聘中介机构

19．以下关于首次公开发行股票招股说明书财务会计信息的披露中，不符合要求的是（）。

A 财务报表被出具带强调事项段的去保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会及注册会计师对强调事项的详细说明
B 发行人运行5年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C 发行人应扼要披露会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项
D 发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产（或股权），且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%（含）的，应披露被收购企业收购前1年利润表

20．根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。

A 权证
B 债券
C B股
D 专项资产管理计划收益权份额协议

21．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A 30%
B 40%
C 50%
D 60%

22．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

23．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 会员优先

24．( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券业协会

25．2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A 保险公司
B 证券投资基金
C 财务公司
D 上市商业银行

26．目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A 权证
B 债券
C B股
D A股

27．上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A 不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B 不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C 不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D 不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%

28．证券公司从事IB业务，可以（）。

A 代期货公司、客户收付期货保证金
B 协助办理开户手续
C 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D 代理客户进行期货交易、结算或者交割

29．企业债券的额度申请和发行申报主管部门是（）。

A 国家发展与改革委员会
B 中国证监会
C 中国银监会
D 中国人民银行

30．上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A 基金公司
B 新股发行人
C 主承销商
D 交易所

31．()应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

A 中国证监会
B 资产托管机构
C 证券登记结算机构
D 证券交易所

32．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A 1.86元
B 2.24元
C 2.28元
D 2.27元

33．深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A 3
B 2
C 4
D 1

34．（）不一定为法定的内幕信息知情人。

A 发行人的董事、监事、高级管理人员
B 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C 持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D 由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员

35．发行议案经董事会表决后，应于两个工作日内报（）。

A 行业主管部门
B 财政税务部门
C 中国证监会
D 证券交易所

36．上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准包括（）。

A 购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30％以上，构成重大资产重组
B 购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上，构成重大资产重组
C 购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过3000万元人民币，构成重大资产重组
D 购买、出售资产未达到前款规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，无须补充披露相关信息、暂停交易和报送申请文件

37．上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

A 1998年1月1日
B 1998年4月1日
C 1999年1月1日
D 1999年4月1日

38．将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A 委托订单的数量
B 买卖证券的方向
C 委托价格限制
D 委托时效限制

39．证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

40．全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

A 证券公司的合法会员
B 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

41．董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A 超过1个月之后
B 超过3个月之后
C 超过半年之后
D 超过1年之后

42．相对于质押式回购而言，债券买断式回购交易的开展会提高债券市场的( )。

A 利率风险
B 收益率
C 流动性
D 发行成本

43．上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）。

A 1000手
B 5000手
C 10000手
D 50000手

44．上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。

A 冻结期
B 交易期
C 等候期
D 封闭期

45．沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A 真实性
B 及时性
C 准确性
D 完整性

46．若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A 100人
B 200人
C 300人
D 500人

47．自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。

A 资金卡、密码
B 身份证、密码
C 资金卡、身份证
D 授权权限

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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

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