2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．可转换公司债券具有( )双重特征。

A 转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在規定的利率和期限体现的是债权债务关系
B 转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
C 转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系
D 转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

2．纳入结算参与人最低结算备付金限额计算的交易品种包括( )。

A A股
B 现券交易
C 权证
D 基金

3．( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A 陷入财务危机的公司
B 收益呈周期性分布的公司
C 正在进行重组的公司
D 拥有某些特殊资产的公司

4．关于配股权证，以下说法正确的有（）。

A 目前A股的配股权证进行挂牌交易
B 目前A股的配股权证不挂牌交易
C 目前A股的配股权证不允许转托管
D 目前A股的配股权证允许转托管

5．证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A 知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B 非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券
C 知情人利用内幕信息买卖证券
D 知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

6．下列属于证券委托人义务的有（）。

A 接受交易结果
B 按规定缴存交易结算资金
C 了解交易风险，明确买卖方式
D 履行交割清算义务

7．在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括( )。

A 发行人主要业务的构成
B 每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成
C 每种主要产品或服务的主要用途
D 主要产品的工艺流程或服务的流程图

8．企业(或公司)申请发行债券，须向国家发改委报送的文件包括（）。

A 发行企业债券可行性研究报告
B 发行人最近1年的财务报告和审计报告(连审)
C 担保人最近1年财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)
D 信用评级报告

9．上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件包括（）。

A 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B 发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C 发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
D 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

10．( )须由股东大会以特别决议通过。

A 董事会拟订的利润分配方案和弥补亏损方案
B 公司章程的修改
C 公司增加或者减少注册资本
D 变更公司形式

11．以下有关网上定价发行的表述中，错误的有（）。

A 验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号
B 发行人应当向验资机构支付验资费用
C 商业银行对申购资金出具验资报告
D 申购当日进行验资及配号

12．首次公开发行股票的基本原则是（）。

A 公正原则
B 公开原则
C 高效原则
D 经济原则

13．关于首次公开发行股票招股说明书，下列说法正确的是（）。

A 主承销商应受发行人委托配合发行人编制招股说明书，并对招股说明书的内容进行核查，确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的责任
B 在招股说明书及其摘要披露前，任何当事人不得泄露与招股说明书及其摘要有关的信息
C 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
D 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算

14．资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括（）。

A 熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力
B 无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
C 最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形
D 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

15．证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（）做出专项决议。

A 制订发行方案
B 募集资金的用途
C 发行规模、期限、利率、发行方式
D 担保

16．证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A 3
B 5
C 10
D 12
E 自有资金和证券
F 通过证券交易所平台融入的资金和证券
 
G 通过证券金融公司业务平台融入的资金
G 依法募集的其他资金和证券

17．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B 具有15家以上的营业部，且布局合理
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D 最近年度净资产不低于人民币5亿元

18．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有()。

A 违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B 双方均无力履约时，保证金退还双方
C 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
D 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方

19．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A 公司实施股票再融资
B 公司申请破产的决定
C 公司的1/5的监事发生变动
D 公司债务担保的重大变更

20．上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括（）。

A 经证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C 组织机构和业务人员符合证监会和交易所规定的条件
D 承认交易所章程和业务规则

21．融资融券业务中以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A

信用交易证券交收账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 客户信用交易担保资金账户
D

信用交易资金交收账户

22．上海证券交易所接受（）方式的市价申报。

A 对手方最优价格申报
B 最优5档即时成交剩余撤销申报
C 最优5档即时成交剩余转限价申报
D 全额成交或撤销申报

23．以下哪几个回购品种属于上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式国债回购品种（）。

A 5天
B 2天
C 91天
D 182天

24．招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中披露（）。

A 发行人目前存在重大担保、诉讼、其他或有事项和重大期后事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响
B 发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异
C 发行人应结合其在行业、业务经营方面存在的主要优势及困难，谨慎、客观地对公司财务状况和盈利能力的未来趋势进行分析
D 发行人最近1年及1期的资本性支出情况

25．集合资产管理业务的特点有（）。

A 集合性，即证券公司与客户是一对多
B 投资范围是限定性的
C 客户资产必须进行托管
D 通过专门账户投资运作

全站导航

2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题25

一、多选题

答题卡收起