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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题31

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．开放式基金存在质押、冻结等情形可能影响份额持有人权益的基金份额，不能申请转托管。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．网上发行借助证券交易所的交易网络，使整个发行过程高效、安全。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．A股除息报价为股权登记日之收盘价减去每股现金股利。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．中国证监会对主承销商的申请材料进行初审后，将初审意见和申请材料交给中国证监会派出机构复审。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．自助交割客户凭身份证、资金卡在柜台将前一次的委托单交给交割员（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托输入电脑交易系统，以完成证券交易的委托形式属于网上委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．履约金比率由中国结算公司按照买断式回购品种设定并公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司开展融资融券业务必须经证券业协会批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．我国现行制度规定，委托人在得到证券经纪商同意后可以任意透支。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活，后注册”的程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．集合资产管理业务需通过专用交易单元进行经营运作。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划中列支，但应当符合相关规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,股份的报价单位为“每股价格”,报价最小变动单位为0.001元。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．路演推介是为了判断市场的需求情况。
  • 答 正确
  • 答 错误
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