2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．未经客户允许，集合资产管理计划资产不得用于（）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.贷款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ .对外担保

答 Ⅰ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

3．按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 I、 III、 IV

4．募集设立又被称为（）。 I .同时设立 II. 单纯设立 III. 渐次设立 IV. 复杂设立

答 I、 II、 IV
答 III 、IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I 、II

5．证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入或卖出持有具体证券的投资建议。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6．证券金融公司的资金，可以用于哪些用途（）。 I.履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转 II.银行存款 III.购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品 IV.购置自用不动产

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、III、IV

7．证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须（）。 I．从证券交易所取得交易权限 II．从中国证券业协会取得业务资格 III．经由中国证监会批准 IV．采用结算资金第三方存管

答 I、III
答 I、II、III、IV
答 III、IV
答 I、II、IV

8．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 Ⅰ.建立投资指令审核制度 Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

9．为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。 I. 保证金制度 II. 每日结算制度 III .涨跌停板制度 IV. 风险准备金制度

答 I、 II 、III 、IV
答 I、 II 、IV
答 I、 II
答 III、 IV

10．中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。 I. 基本信息 II. 奖励信息 III. 处罚处分信息 IV. 协会自律规则规定的其他信息

答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III
答 II、 IV
答 I 、III、 IV

11．内幕交易的知情人员包括（）。 Ⅰ. 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ. 公司的实际控制人 Ⅲ. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ. 财物审批人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是（）。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金持有人Ⅳ.基金投资者

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

13．违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

14．证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件（）。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

15．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的利息、费用、税款 IV.按照中国证监会有关规定以及与客户的约定处分担保物

答 I 、II、 III、 IV
答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 IV

16．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。 Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票 Ⅱ.公开发行的股份有限公司债券 Ⅲ.公开发行的股份有限公司基金份额 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．《期货交易管理条例》、《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》分别属于（）层级的规定。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法规 Ⅲ.部门规章 Ⅳ.自律管理业务规则

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

18．违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

19．以下关于基金财产独立性的说法正确的有（）。 I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产 II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别 III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别 IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV

20．下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。 I.已被机构聘用 II.最近3年未受过刑事处罚 III.未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的 IV.品行端正，具有良好的职业道德

答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

21．证券公司参与区域性市场，应（）。 I.合理确定参与的数量和地域 II.制订开展区域性市场业务方案 III.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 IV.制订接受监管的方案

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III
答 II、 IV

22．下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是( )。 I. 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保 II .公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议 III .在决议表决时，被担保人可以选择参加表决 IV. 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

答 I、 II 、III
答 I、 II、 IV
答 III 、IV
答 I、 III、 IV

23．以下属于金融期货的有（）。Ⅰ.外汇期货Ⅱ.利率期货Ⅲ.股指期货Ⅳ.商品期货

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产 Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 Ⅲ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 Ⅳ.出具资产托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

25．从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

26．自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模

答 I II III
答 II III IV
答 I IV
答 I II III IV

27．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是（）。 Ⅰ.资信评级机构 Ⅱ.会计师事务所 Ⅲ. 投资咨询机构 Ⅳ. 资产评估机构

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

28．我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括（）。 I.公司宣告解散 II.公司近2年连续亏损 III.股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件 IV.不按规定公开其财务状况

答 I 、II
答 I 、II 、III、 IV
答 II 、III
答 I 、III 、IV

29．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。 I. 证券交易所的从业人员 II .期货经纪公司的从业人员 III. 证券业协会的工作人员 IV .证券、期货监督管理部门的工作人员

答 I 、II、 III、 IV
答 I、 II、 IV
答 I、 IV
答 II、 III 、IV

30．金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

31．下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 I .客体要件 II. 客观要件 III .主体要件 IV. 主观要件

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 III、 IV

32．国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．期货交易的基本特征包括（）。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

34．上海期货交易所会员按业务范围可分为（）。 Ⅰ.期货公司 Ⅱ.机构投资者 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.非期货公司

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题34

一、组合型选择题

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