您好，欢迎来到七彩学习网！
全站导航
一级建造师
栏目1
栏目2
二级建造师
栏目1
栏目2
消防
栏目1
栏目2
注册会计师
栏目1
栏目2
七彩学习网
首页
一级建造师
二级建造师
一级消防工程师
造价工程师
监理工程师
注册会计师
当前科目：【
证券从业资格考试
】 若刷新题可选择
全部专业
证券基本法律法规
金融市场基础知识
可选择题型
单选题
多选题
判断题
不定项
组合型选择题
请选择题型数量
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
2025年04月21日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项28
题数：
28
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
1．
2022年度，该公司一个完整会计年度经审计的期末净资产为负值。上海证券交易所可以决定（）。
A
报告中国证监会提请对该公司进行现场稽查
B
终止该公司股票上市
C
责令该公司股票停牌2个月
D
对该公司股票实施退市风险警示
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
2．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：
3．
假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。
A
2月9日
B
2月8日
C
2月7日
D
2月6日
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
4．
证券融资融资的方式包括（）。
A
股票融资
B
债券融资
C
证券投资基金融资
D
期货融资
5．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
6．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
7．
该公司发行股票为（）。
A
折价发行
B
溢价发行
C
平价发行
D
差价发行
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
8．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
9．
某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。
A
2%
B
2.04%
C
4.08%
D
4%
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
10．
该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。
A
单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B
私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C
信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D
信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
11．
证券市场融资的方式包括（）。
A
股票融资
B
债券融资
C
证券投资基金融资
D
期货融资
题干：
2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
12．
我国的商品期货交易所有（）。
A
上海期货交易所
B
大连商品交易所
C
广州期货交易所
D
郑州商品交易所
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
13．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
14．
下列属于独立衍生工具的有（）。
A
互换合同
B
远期合同
C
可转换公司债券
D
期货合约
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
15．
关于证券交易所，下列说法正确的是（）。
A
证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B
有固定的的交易场所和交易时间
C
会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D
我国的证券交易所的组织形式都是会员制
题干：
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：
16．
假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。
A
2月9日
B
2月8日
C
2月7日
D
2月6日
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
17．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
18．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
19．
下列属于场内市场的是（）。
A
科创板市场
B
券商柜台市场
C
北京证券交易所
D
区域股权交易市场
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
20．
下列关于证券市场融资方式，说法正确的有（）。
A
股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式，债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
B
直接融资的信誉有较大的差异性，间接融资信誉的差异性相对较小
C
消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
D
直接融资部分融资方式具有不可逆性，间接融资全部具有可逆性
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
21．
我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。
A
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B
依法开展投资者教育
C
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
22．
该公司发行的优先股，属于（）。
A
固定股息率优先股
B
浮动股息率优先股
C
参与优先股
D
非参与优先股
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
23．
如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。
A
1000
B
1200
C
1400
D
1500
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
24．
下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。
A
甲公司为基础证券发行人
B
A银行为存托人
C
存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D
存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
25．
关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。
A
证券市场融资是直接融资
B
证券融资是一种中短期融资
C
证券融资是一种强市场性的金融活动
D
证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
26．
美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。
A
价格发现
B
锁定成本
C
对冲风险
D
锁定利润
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
27．
如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。
A
11 210
B
11 216
C
11 236
D
11 240
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
28．
根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A
2个月
B
3个月
C
6个月
D
8个月
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
交 卷
已做
未做
设为首页
-
收藏本站
- -
返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网
www.qicai.net
本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：
湘ICP备16000511号-8