2025年04月23日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题15在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在保荐机构组织推介、询价和配售工作时，律师事务所对保荐机构的询价和配售过程，包括但不限于配售对象、配售方式是否符合法律、法规及中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定等进行鉴证，并出具专项法律意见书。

2．发行人应披露发行当年和未来两年的发展计划，包括提高竞争能力、市场和业务、开拓、筹资等方面的计划。

3．按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。

4．募集设立的股份有限公司的章程，应当采取法律规定的书面形式，在公司创立大会通过后生效。

5．未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

6．我国证券交易所证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。

7．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。

8．在我国，证券摘牌后，证券交易所发布的行情信息中无该证券的信息。

9．在证券公司客户招揽环节中,确定目标市场首先要进行市场细分。

10．中国证监会对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等记录，可以不向公众公布。

11．融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金；客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的资金。 ( )

12．认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。

13．申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出；申报方数量不明确的，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。

14．收购人作出提示性公告后至收购要约期满前，不得采取要约收购以外的形式和超出要约的条件买卖被收购公司的股票。

15．证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础。