2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。

A 停业整顿
B 责令改正
C 罚款
D 监管谈话

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
2．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

3．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
4．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
5．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

6．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
7．在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

8．存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B 交易数额巨大
C 严重危害国家安全
D 影响社会稳定的

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
9．下列说法正确的是（）。

A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整
C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担
D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
10．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
11．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
12．从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）诚信信息，应当记入诚信档案。

A 血型、信仰、病史
B 中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C 姓名、性别、国籍、身份证件号码
D 因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

13．该人员可能受到的行政处罚是（）。

A 给予警告
B 撤销基金从业资格
C 处以20万元罚款
D 市场禁入措施

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
14．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
15．甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，禁止性行为包括（）。

A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
B 提供礼金、礼品
C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
D 间接向他人提供客户信息

题干： 王某于2019年通过国家法律职业资格考试，并参与股票投资，长期持有股票。2022年6月，王某拟到甲证券公司任职，从事证券业务。
16．甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起（）内，通过中国证券业协会从业人员管理平台，将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。

A 10个工作日
B 15个工作日
C 5个工作日
D 2个工作日

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

17．收购要约约定的收购期限不得少于（）日。

A 15
B 20
C 30
D 45

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

18．李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。

A 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B 证券公司董事会每年至少召开1次会议
C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

19．该基金经小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

20．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
21．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
22．下列属于有限责任公司的组织机构有（）。

A 董事会
B 理事会
C 监事会
D 股东会

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

23．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
24．（）是证券行业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。

A 专业
B 合规
C 稳健
D 诚信

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
25．公司公开发行债券的程序，正确的是（）。

A 国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册
B 证券交易所负责债券上市申请
C 发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
D 发行人可以在公告发行目前文件前发行债券

26．该证券公司就自有资金参与该集合资管计划的下列做法中，错误的有（）。

A 于2022年1月29日追加申购1000万元，当日产品净值1.005元/份
B 于2022年2月29日赎回200万份资管计划份额，当日产品净值1.008元/份
C 于2022年6月29日赎回1000万份资管计划份额，并提前一天将赎回计划通知银行理财子公司及托管行
D 在2号理财产品持有的全部资管计划份额赎回后，决定不对自有资金持有份额作出调整以确保产品平稳运作

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

27．张某的行为构成（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪
B 利用未公开信息罪
C 非法发行证券罪
D 操纵证券市场罪

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
28．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

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2025年04月20日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项28

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