2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（　　）。

A 泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B 提供、传播虚假或者误导客户的信息
C 替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D 为客户之间的融资提供担保

2．经营者集中是指（）。

A 经营者合并
B 经营者通过资产转让方式取得对其他经营者的控制权
C 经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权
D 经营者通过取得股权取得对其他经营者的控制权

3．对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A 未按照要求提供有关情况
B 在证券公司从事证券交易不足半年
C 交易结算资金未纳入第三方存管
D 有重大违约记录

4．根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取（）的设立方式。

A 发起设立
B 政府审批设立
C 公司并购设立
D 募集设立

5．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A 融出资金的一方
B 融入资金的一方
C 享有债券质权的一方
D 出质债券的一方

6．按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。

A 有15家以上营业部，并且布局合理
B 有从事网上委托业务的资格
C 最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D 有健全的内部控制制度和风险防范机制

7．关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

8．以下关于权证的交易与行权说法正确的是（）。

A 权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C 权证买入的申报数量为100份的整数倍
D 权证行权时，标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%

9．下列关于上市公司收购过程中竞争型要约的陈述，正确的有（）。

A 收购人拟发出竞争要约，应当向中国证监会及证券交易所报送要约收购报告书
B 收购人拟发出竞争要约，不得晚于初始要约期满前一定时间
C 收购人拟发出竞争要约，应当通知被收购公司
D 收购人拟发出竞争要约，应当就要约收购报告书摘要作出提示性公告

10．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括( )。

A 证券代码、证券简称
B 前收盘价格
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量和虚拟未匹配量

11．在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有( )。

A 按合同约定承担投资风险
B 参与和退出集合资产管理计划
C 按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D 保证委托资产来源及用途的合法性

12．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。

A 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B 匹配量和未匹配量
C 证券简称
D 证券代码

13．国内可转换公司债券的发行方式有（）。

A 全部网上定价发行
B 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D 部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

14．申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。

A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元
B 具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人
C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

15．下列有关商业银行次级定期债务的陈述，正确的是（）。

A 次级债务原则上不得转让、提前赎回
B 次级债务不得与其他债权相抵消
C 次级债务是储蓄存款的一种表现形式
D 商业银行招募时不向目标债权人指派

16．我国资产评估主要采用（）方法。

A 收益现值法
B 重置成本法
C 现行市价法
D 清算价格法

17．连续交易机制的特点包括（）。

A 指令执行和结算的成本相对比较低
B 批量指令可以提供价格的稳定性
C 市场为投资者提供了交易的即时性
D 交易过程可以提供更多的市场价格信息

18．投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A

身份证
B

资金账户
C

证券账户
D

转入证券营业部席位代码

19．关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A 客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B 目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

20．根据中华人民共和国财政部财库【2009】12号文件《财政部关于印发2009年记账式国债招投标规则的通知》，目前记账式国债的招标方式包括( )。

A 荷兰式招标
B 美国式招标
C 混合式招标
D 最低价格招标

21．公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B 股东大会决议解散
C 因公司合并或者分立需要解散
D 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

22．目前,中国大陆地区的全国性股票交易市场有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 上海金融期货交易所
D 香港联合交易所

23．证券公司营业部在为客户办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。

A

资金账户的开立、注销
B

信用账户的开立、注销
C

开通非柜面交易委托方式
D

增加服务品种

24．关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。

A 每一账户的申购数量都有上限
B 会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C 申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D 申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效

25．在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应根据交易的性质和频率，对关联交易作出以下分类（）。

A 经常性
B 偶发性
C 一次性
D 频发性

26．深圳交易所对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，或者已签署但未达开通期限的客户参与创业板市场交易的，应采取的措施包括（）。

A 对发生买入申报但未成交的，及时限制其继续参与创业板市场交易，直至完全符合适当性管理要求
B 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
C 对于发生买入申报且已经成交的，在买入申报发生日后的3个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续
D 对发生买入申报但未成交的，不必限制其继续参与创业板市场交易

27．下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。

A 新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B 新中国证券交易市场的建立始于1990年
C 股权分置改革始于2006年4月底
D 我国中小企业板块始于2004年5月

28．关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出
C 资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额

29．证券经纪商必须承担的义务体现了( )的具体原则。

A 坚持信誉为本、客户至上
B 坚持客户优先、委托优先
C 坚持为客户负责，但不代替客户进行决策
D 坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

30．关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况( )。

A 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
B 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
C 发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况
D 发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

31．关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（）。

A 回转交易是指当日（T日）买入证券在交收之前卖出的交易
B 目前，我国B股实行T+0回转交易制度
C 债券不能进行回转交易
D 在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

32．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。

A 对手方最优价格申报
B 全额成交或撤销申报
C 最优5档即时成交剩余撤销申报
D 本方最优价格申报

33．保荐机构出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。

A 发行人住所
B 拟上市证券交易所
C 保荐机构住所
D 主承销商和其他承销机构的住所

34．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形( )之一的，责令改正，给予警告。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题34

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