2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在我国内地，股票发行可以分为（）。

A 面值发行
B 溢价发行
C 溢价发行和折价发行相结合的方式
D 折价发行

2．在国际资本市场上，常用的反收购策略包括（）。

A 白衣骑士策略
B 保持公司控制权策略
C 管理层防卫策略
D 毒丸策略

3．董事对公司负有的其他忠实义务有( )。

A 不得利用其关联关系损害公司利益
B 应公平对待所有股东
C 及时了解公司业务经营管理状况
D 法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

4．国有企业股份制改造中的清产核资，主要包括（）。

A 损益认定
B 资金核实和完善制度
C 价值重估
D 无用资产处置

5．关于证券投资基金,以下说法正确的有()。

A 封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 开放基金设立后可以赎回基金份额
D 基金有封闭式与开放式之分

6．境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。

A 代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书
B 委托人有效身份证明及复印件
C 委托人证券账户卡及复印件
D 代办人有效身份证明文件及复印件

7．证券市场流动性包含的要求有( )。

A 高效率
B 成交价格
C 成交速度
D 低成本

8．证券交易的方式包括（）。

A 现货交易
B 远期交易和期货交易
C 回购交易
D 信用交易

9．中国证监会对并购重组委员会的监督措施有()。

A 问责制度
B 违规处罚
C 举报监督机制
D 现场监督

10．根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取（）的设立方式。

A 发起设立
B 政府审批设立
C 公司并购设立
D 募集设立

11．根据发行主体，债券的主要种类分（）

A 国库券
B 金融债券
C 公司债券
D 政府债券

12．募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

A 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意
B 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
C 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

13．根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A 可实现最大成交量的价格
B 使未成交量最小的申报价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

14．下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述，正确的有（）。

A 招股章程应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续
B 在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介
C 发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
D 它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续

15．( )不得担任股份有限公司的董事。

A 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年
C 个人所负数额较大的债务到期未清偿
D 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

16．个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

A 证券业执业证书
B 从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任《保荐办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明
C 个人简历、身份证明文件和学历学位证书
D 保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

17．证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A 知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B 非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券
C 知情人利用内幕信息买卖证券
D 知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

18．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。

A 中国境外基金管理机构
B 保险公司
C 证券公司
D 商业银行

19．上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意（）。

A 增加
B 减少
C 撤回
D 更换

20．发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露( )。

A 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的
B 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

21．下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（）。

A 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
B 决定公司的经营方针和投资计划
C 决定公司的经营计划和投资方案
D 制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

22．企业的组织形态有（）。

A 独资企业
B 合伙企业
C 有限公司
D 公司企业

23．在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露( )有关超额配售选择权的行使情况。

A 因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
B 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C 发行人本次发行股份总量
D 发行人本次筹资总金额

24．逆回购方是指在债券回购交易中()。

A 融出资金的一方
B 融入资金的一方
C 享有债券质权的一方
D 出质债券的一方

25．上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。

A 3天
B 7天
C 28天
D 91天

26．股份有限公司减少资本的方法主要有（）。

A 减少股份数额
B 减少每股面值
C 减少每股的收益
D 减少股份数额，减少每股面值

27．下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的是( )。

A 证券公司员工要在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B 中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管,一经发现违法违规行为则严肃处理
C 证券公司要严格保密纪律,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D 证券公司可为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27

一、多选题

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