2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题15在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形中的（），应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2．以下说法正确的是（）。 Ⅰ.公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利 Ⅱ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 Ⅲ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任 Ⅳ.滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的，导致对公司人格否定，由该股东对债权人承担无限连带责任

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。 Ⅰ.合法投资 Ⅱ.只注重高额回报 Ⅲ.眼见为实 Ⅳ.审慎投资

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

4．下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。 I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV

5．下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

6．下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

7．法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。 Ⅰ. 债券跨市场转托管申请书 Ⅱ. 营业执照副本及复印件 Ⅲ. 法定代表人证明书 Ⅳ. 法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。 Ⅰ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅱ.单位介绍信或街道证明 Ⅲ.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》 Ⅳ.住址证明

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9．直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。 Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债 Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

10．根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.修改公司章程 Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划 Ⅲ.审议批准董事会的报告 Ⅳ.对发行公司债券作出决议

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．有限责任公司章程的内容一般包括（） I.公司名称 II.住所 III.经营范围 IV.股东的出资方式

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

12．金融机构向中央国债登记结算有限责任公司申请开立债券托管账户，应提交的材料包括（）。 Ⅰ.企业法人营业执照副本复印件 Ⅱ.相关金融业务许可证副本复印件 Ⅲ.《全国银行间债券市场回购主协议》的签署文件 Ⅳ.商业银行分行还应提供其总行的债券交易授权书

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

13．申请设立期货公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施 Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．期货市场功能（）。 Ⅰ价格发现 Ⅱ.规避风险 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.节约交易成本

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．非法集资类犯罪的主体包括（）。 Ⅰ.特殊主体 Ⅱ.复杂主体 Ⅲ.自然人 Ⅳ.单位

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题15

一、组合型选择题

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