2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．金融债券的发行主体包括（）。

A 企业集团财务公司
B 其他金融机构
C 中国人民银行
D 商业银行

2．清算与交收的原则（）。

A 净额清算原则
B 共同对手原则
C 货银对付原则
D 分级原则

3．会计报表审计过程包括( )。

A 计划阶段
B 实施审计阶段
C 审计完成阶段
D 评估阶段

4．股东可以按规定查阅（）。

A 公司债券存根、股东大会会议记录
B 董事会会议决议、监事会会议决议
C 公司章程、股东名册
D 财务会计报告

5．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。

A 上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B 经济前景的预测分析和展望研究
C 有关股票市场变动态势的商情报告
D 有关资产组合的内部资料

6．证券公司从事资产管理业务的条件（）。

A 经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B 净资本不低于5亿元人民币
C 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录。
D 最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

7．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立

8．上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A 募集资金数额不少于项目需要量
B 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

9．在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。

A 是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
B 是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
C 是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
D 已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险

10．不得再次发行公司债券的情形包括（）。

A 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
B 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C 已发行的公司债券存在违约事实，但已及时纠正
D 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

11．在自营业务管理方面，证券公司应重点加强（）。

A 投资时机的选择
B 投资品种的选择
C 投资规模的控制
D 自营库存变动的控制

12．公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，（）应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。

A 保荐机构
B 发行人律师
C 发行人会计师
D 发行人审计师

13．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

14．关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。

A 在场外交易市场上，交易方式有不同的形式
B 场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C 又称店头市场
D 柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

15．股份初始登记包括（）。

A 首次公开发行登记
B 增发新股登记
C 送股（或转增股本）登记
D 配股登记

16．定价申报指令应当包括的内容有( )。

A 证券账号
B 证券代码、买卖方向
C 本方交易单元代码
D 交易数量、交易价格

17．证券公司提供IB业务时，不得（）。

A 对投资者的期货交易进行结算
B 收取保证金
C 代理客户进行期货买卖
D 利用证券资金账户为客户存取保证金

18．证券公司开展定向资产管理业务，客户委托的资产可以是客户合法持有的（）。

A 现金
B 股票
C 债券
D 证券投资基金

19．证券的流动性是证券市场生存的条件。（）可以反映证券市场的流动性。

A 成交速度
B 成交价格
C 价格波幅
D 成交数量

20．全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括( )。

A 商业银行
B 保险公司
C 财务公司
D 证券投资基金

21．上市公司设董事会秘书，负责( )事宜。

A 公司股东大会的筹备
B 董事会会议的筹备
C 文件保管
D 公司股东资料的管理，办理信息披露事务

22．在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的（）以及其他资产管理机构。

A 中国境外基金管理机构
B 保险公司
C 证券公司
D 商业银行

23．在国际分销与配售中，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确( )等内容。

A 拟采取的发行方式
B 国际配售与公开募股的比例
C 拟进行国际分销与配售的地区
D 不同地区国际分销或配售的基本份额

24．客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。

A 融资融券担保品证明
B 住址证明
C 客户具有支配权的资产证明
D 已在营业部开立的客户证券账户

25．首次公开发行股票的基本原则有( )。

A 融资最大化原则
B “公开、公平、公正”原则
C 高效原则
D 经济原则

26．在融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。关于维持担保比例,下列说法不正确的是（）。

A 维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
B 客户维持担保比例不得低于130%
C 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务间的比例
D

客户追加担保物后的维持担保比例不得低于130%

27．初步询价公告应包括以下内容：（）。

A 核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称
B 拟发行股数
C 向询价对象发行数量及比例
D 初步询价时间安排

28．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）。

A 安全保管集合资产管理计划资产
B 执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D 出具资产托管报告

29．召开短期融资券持有人会议的公告内容包括（）。

A 会议召集人、会务负责人姓名及联系方式
B 会议召开形式：持有人会议可以采用现场、非现场或两者相结合的形式
C 债权登记日：应为持有人会议召开日前一工作日
D 提交债券账务资料以确认参会资格的截止时点：债务融资工具持有人在规定时间内未向召集人证明其参会资格的，不得参加持有人会议和享有表决权

30．可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A 赎回条款
B 回售条款
C 转股价格修正条款
D 以上都不对

31．我国证券账户按照交易场所划分可分为()。

A 上海证券账户
B 深圳证券账户
C 人民币普通股票账户
D 人民币特种股票账户

32．证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。

A 公司章程及主要业务规章制度
B 中国证监会批准机构设立的批文
C 企业法人营业执照
D 申请书

33．根据《最高人民检查院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定（二）》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票，要追究刑事责任的情形包括（）。

A 利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上
B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上
C 获利、避免损失数额累计在15万元以上
D 多次进行内幕交易、泄露内幕信息的

34．合格境外机构投资者的境内证券投资受（）管理。

A 国家外汇管理局
B 证券交易所
C 中国人民银行
D 中国证监会

35．关于招股说明书，下列说法正确的是( )。

A 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B 审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C 公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
D 招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求

36．在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制

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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36

一、多选题

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