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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题29

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．深圳证券交易所决定撤销中小企业板某公司退市风险警示的，该公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日作出公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购，不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别，而且与公司的自身财务、资本结构密切相关。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．大宗交易的成交申报不须经证券交易所确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券回购交易完整的回购合同就是回购双方进行回购交易逐笔订立的回购成交合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记账式国债的发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）参考价。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．在证券经纪业务中，客户应与证券经纪商之间建立特定的经纪关系，这一关系的建立过程包括签订证券交易委托代理协议和开立资金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券。
  • 答

21．证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令其改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．结算参与人的最低结算备付金不可用于完成交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．投资者通过基金管理人及其他代销机构认购上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误
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