2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
1．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
2．甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A 3月30日
B 6月30日
C 4月30日
D 5月30日

题干： 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商，甲证券公司在上述信息公开之日，将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要，甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请，请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。

根据以上材料，回答下列问题。

3．下列关于敏感信息的，说法正确的是（）。

A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
C 证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为未公开信息
D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
4．证券公司为客户开立账户的形式有（）。

A 见证开户
B 现场开户
C 网上开户
D 信托开户

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
5．证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。

A 行为层
B 观念层
C 实践层
D 组织层

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

6．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
7．证券行业文化建设包括三个层次十个方面的关键要素，三个层次分别是指（）。

A 行为层
B 观念层
C 实践层
D 组织层

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
8．若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。

A 10万元以上100万元以下
B 20万元以上100万元以下
C 30万元以上500万元以下
D 50万元以上500万元以下

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
9．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

10．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
11．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
12．关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。

A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C 上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干： 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。经协商，他们共同制定了公司章程。
13．有限责任公司的设立方式为（）。

A 募集设立
B 发起设立
C 证监会决定设立
D 上级机关决定设立

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

14．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理，建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
15．关于行业文化建设的基本要求有（）。

A 坚持稳健经营，促进健康发展
B 坚持客户第一，维护客户利益
C 坚持依法合规，筑牢发展基础
D 坚持廉洁自律，弘扬清风正气

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
16．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
17．若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A 5个工作日
B 10个工作日
C 15个工作日
D 20个工作日

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

18．下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。

A 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
B 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
C 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪
D 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

19．乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券，所犯的是（）。

A 公开发行证券
B 欺诈发行证券
C 非法集资
D 背信运用受托财产

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

20．当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。

A 自然人李某
B 自然人张某
C 机构乙
D 机构甲

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

21．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
22．该商品期货合约，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对张某收取的保证金比例是7%，则下列构成透支交易的是（）。

A 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易
B 客户保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓
C 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易
D 客户保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
23．关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。

A 公司的实际控制人是公司的股东
B 陈某持有甲公司40%股权，不属于控股股东
C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

24．李某任职期间对公司董事会进行整改，下列关于董事会的说法正确的是（）。

A 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/3
B 证券公司董事会每年至少召开1次会议
C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时，董事长职责的行使作出明确规定

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
25．若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处（）罚款。

A 10万元以上100万元以下
B 20万元以上100万元以下
C 30万元以上500万元以下
D 50万元以上500万元以下

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
26．下列关于投资者王某的说法，正确的是（）。

A 王某满足专业投资者要求，证券公司应将其自动视为专业投资者
B 王某满足专业投资者要求，但已书面成为普通投资者，证券公司应当对其履行相应的适当性义务
C 王某书面告知成为普通投资者，证券公司有权自主决定是否同意
D 王某不满足专业投资者要求，只能是普通投资者

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
27．在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A 诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息
B 违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算
C 超过效力期限后，相关违法信息不再公开
D 张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
28．下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。

A 王某不得以劳务出资
B 可以约定将全部利润分配给部分合伙人 
C 上市公司不得成为普通合伙人
D 不能约定以相同比例分配盈利

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
29．下列关于有限合伙企业的设立，正确的是（）。

A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
D 有限合伙人可以用劳务出资

题干： 机构甲有两名股东，其中自然人张某持股20%，机构乙持股80%，而机构乙又由自然人张某持股80%，自然人李某持股20%，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。

根据以上材料，回答下列问题。

30．证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。

A 3年
B  5年
C 10年
D 1年

题干： 甲公司拟采取部分要约收购方式收购上市公司乙股份，根据收购报告书的内容，

(1)预定收购12000万股，比例为25%;

(2)收购期限为2021年7月1日～2021年8月26日；

(3)要约收购价格为21元/股。

31．关于上市公司的收购，下列做法符合规定的是（）。

A 上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件
B 2021年8月10日，甲可以按21元/股的价格卖出乙公司的股份
C 要约收购期间，甲公司可以变更要约收购价格为18元/股
D 收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

32．下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法，错误的是（）。

A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干： 廖某是某财经频道的主持人，该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力，在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票，在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票，并在荐股后的当日或次日集中卖出，牟取短期价差。
33．下列属于操纵证券市场行为的是（）。

A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
B 不以成交为目的，频繁或大量申报并撤销申报
C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，同时进行反向证券交易
D 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易

题干： 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定：张某以现金20万元出资，李某以房屋作价35万出资，王某以劳务作价12万出资，另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利，分担亏损。2021年9月，为扩大经营某上市公司入伙。
34．下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。

A 合伙企业是法人企业
B 普通合伙企业由普通合伙人组成
C 有限合伙企业由有限合伙人组成
D 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

题干： 2020年8月10日A股份有限公司设立，股份总额为8000万元，其中4200万元是向社会公开发行募集的股份，2021年6月8日，该公司进行技术改造，为增加实力，该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
35．股份有限公司的合并应当由（）作出决议。

A 股东大会
B 董事会
C 公司章程
D 证监会

题干： 1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
36．下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。

A 对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见
B 证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等
C 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品
D 在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

题干： 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。
37．客户经理在向张先生销售公募基金时的禁止行为有（）。

A 与客户分享投资收益、分担投资损失
B 与客户签署书面销售合同，明确双方的权利义务
C 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
D 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

38．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

39．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

40．正常情况下，证券公司举行监事会会议应该采取的方式是（）。

A 现场会议
B 视频会议
C 电话会议
D 全体会议

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
41．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

42．欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。

A 非法募集资金金额在1000万元以上的
B 造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
43．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干： 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划，并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售，设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元，认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算，该证券公司自有资金持有1500万份，此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份，2号理财产品持有5000万份。

不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响，请根据上述背景信息回答以下三个问题。

44．该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中，做法正确的有（）。

A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后，再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
45．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

46．下列关于欺诈发行证券，说法正确的是（）。

A 欺诈发行证券的犯罪主体主要是个人
B 欺诈发行证券的犯罪主体主要是单位
C 个人不能成为欺诈发行证券的犯罪主体
D 个人可以成为欺诈发行证券的犯罪主体

题干： A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人，乙为有限合伙人。为扩大经营规模，于2010年9月向银行贷款人民币50万元，期限为1年。因经营环境变化，企业发生严重亏损。2021年3月，甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配，但对未到期的银行贷款未予清偿。
47．对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任，表述正确的是（）。

A 所有合伙人均应承担清偿责任
B 甲对该项债务承担无限责任
C 乙对该项债务承担无限责任
D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
48．小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。

A 以公司的名义收取手续费
B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C 私下接受客户委托买卖证券
D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
49．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项49

一、不定项

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