2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据委托时效限制，委托指令可分为( )。

A 当日委托
B 整数委托
C 市价委托
D 开市委托

2．关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。

A 双方均需缴纳履约金
B 履约金比率由双方确定
C 履约金到期归属按规则判定
D 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%

3．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方在（）的权利和义务。

A 上市交易期间
B 发行人申请上市期间
C 申请恢复上市期间
D 持续督导期间

4．全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等形式。

A 成交单
B

合同书
C

信件
D

数据电文

5．网上发行的优点不包括（）。

A 经济性
B 高效性
C 市场性
D 连续性

6．下列属于可以提出独立董事候选人的有（）。

A 总经理
B 董事会
C 监事会
D 单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

7．集合资产管理业务的特点有（）。

A 集合性，即证券公司与客户是一对多
B 投资范围是限定性的
C 客户资产必须进行托管
D 通过专门账户投资运作

8．下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。

A 董事会作出决议、股东大会审批
B 向中国证监会报送申请文件
C 中国证监会作出是否受理的决定
D 创业板发审委审核证监会受理的申请文件，然后中国证监会作出核准或不予核准的决定

9．证券发行上市保荐业务工作底稿包括（）。

A 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B 在持续督导过程中获取的文件资料
C 调查工作日志
D 保荐协议

10．下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是（）。

A 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
B 保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值
D 保险公司次级定期债务，是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

11．为单一客户办理定向资产管理业务的特点包括（）

A 证券公司与客户必须是一对一的
B 具体的投资方向应在资产管理合同中约定
C 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D 投资范围有限定性和非限定性之分

12．按照证券账户的用途来划分，我国证券账户的种类包括()等。

A A股账户
B B股账户
C 基金帐户
D 权证帐户

13．资产评估报告的内容应包括（）。

A 评估人员的签章
B 评估依据以及评估原则
C 评估说明以及结论
D 评估方法和计价标准

14．证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。

A 建立严密的研究工作业务流程
B 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
D 建立完善的投资业务备选库制度

15．固定资产和对外投资情况的披露包括( )。

A 发行人应扼要披露最近1期末主要固定资产类别、折旧年限、原价、净值
B 对外投资项目及各项投资的投资期限、初始投资额、期末投资额、股权投资占被投资方的股权比例及会计核算方法
C 编制合并报表时采用成本法核算的长期股权投资按照权益法进行调整的方法及影响金额
D 以上都是

16．发行人（上市公司）（）应当由保荐人保荐。

A 首次公开发行股票并上市
B 上市公司公开发行新股
C 上市公司非公开发行新股
D 上市公司发行可转换公司债券

17．开立证券账户应坚持()原则。

A 准确性
B 合法性
C 真实性
D 效益性

18．下列有关履约金返还规则正确的是（）。

A 双方均履约，则退还给双方
B 融资方履约，融券方不履约，则归融资方
C 双方均不履约，归风险基金
D 融资方无力履约，融券方履约，归融资方

19．我国证券登记结算公司的职能包括（）等。

A 证券帐户、结算账户的设立和管理
B 证券的存管和过户
C 证券和资金的清算交收及相关管理
D 受发行人的委托派发证券权益

20．我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。

A 利息收益
B 资本价差
C 现金股利
D 股票股利

21．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130％且不低于即时揭示的最高买入价格的70％
D 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

22．资产评估报告的编写步骤包括（）。

A 分类整理评估工作底稿最后形成分类汇总表及分类评估的文字说明
B 讨论分析初步结论
C 由主承销商抽出修改意见
D 编写评估报告

23．按照交易对象的品种划分，证券交易种类有( )等。

A 股票交易
B 债券交易
C 基金交易
D 其他金融衍生工具的交易

24．关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。

A 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票
B 发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序
C 可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定
D 对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

25．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（）提供。

A 客户
B 资产托管机构
C 证监会
D 证券公司

26．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（）。

A 监事可以提议召开临时监事会会议
B 监事会每6个月至少召开一次会议
C 监事会主席由全体监事过半数选举产生
D 监事会设主席一人，并应当设副主席

27．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列表述正确的有（）。

A 结算公司一般在当日日终作为共同对手方，以结算参与人为单位，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理
B 在清算过程中，印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中
C 不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理
D 在一些证券品种上还存在逐笔交收制度，如权证的行权、买断式回购的到期结算

28．自然人申请证券账户合并需提供（）。

A 注销证券账户申请表
B 有效身份证明文件及复印件
C 拟合并证券账户卡及复印件
D 合并证券账户申请表

29．定向资产管理合同中的基本事项包括( )。

A 投资目标和管理期限
B 当事人的义务和权利
C 投资范围、投资限制和投资比例
D 客户资产的种类和数额

30．关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题30

一、多选题

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