您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题44

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．《证券法》规定，设立证券公司经营经纪业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币5千万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户（A股账户）和基金账户办理权证的认购、交易、行权等业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．市场利率水平和国债承销商确定国债利率水平空间大小呈反向变动关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．严格而言，证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．权证是指由基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．出借资金并得到相应的国债抵押品保障,到期后按约定年利率收取本息,这个方向的操作,我们称为正回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．募集设立的股份有限公司的章程，应当采取法律规定的书面形式，在公司创立大会通过后生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有3年股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．如果审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，注册会计师应当出具无法表示意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．短期融资券发行人应当在3个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组股份制企业时，应当向工商行政管理部门申请办理产权登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．公司对公开发行股票所募集资金，可以根据需要改变资金用途使用。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

24．境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．清产核资主要包括账务清理、资产清查、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．目前，我国投资者要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．国务院证券监督管理机构应当自受理行政重组申请之日起30个工作日内做出批准或者不予批准的决定；不予批准的，应当说明理由。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

29．定向资产管理计划合同应当包括中国证券业协会指定的合同必备条款。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．公平原则是指参与交易的交易主体按其资金数量、交易能力而得到相应的待遇和机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．交收是对应收、应付证券以及其价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或者金额，并不发生财产的实际转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券经纪商在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券数量、价格及其他规定的因素。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，也可以赎回。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本的债务。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．2005年1月1日起实施首次公开发行股票的询价制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8