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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题49

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．根据2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．做市商的收入来源是买卖证券的差价。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．投资价值研究报告应当在分析的基础上，运用公司开发的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．结算参与人的最低结算备付金不可用于完成交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

10．市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由董事长担任。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

14．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．按照中国证券业协会关于代办股份转让业务的现行规定，股份转让价格是通过集合竞价确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．上市公司独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券登记结算上海分公司按银行活期存款利率对债券回购交易履约金计付利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．无法避免的关联交易应遵循市场公正，公平，公开的原则，关联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．我国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者并购境内其他地区的企业，参照《关于外国投资者并购境内企业的规定》办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的投资银行或者中国证券业协会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

24．在重大资产行为界定中，上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．律师应尽责了解原企业尚未履行完结的重要合同，审查重大合同的合法性和履行合同可能产生的负面影响或取得的权利是否存在瑕疵。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．和买断式回购相比，质押式回购更活跃（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 ( )
  • 答 正确
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29．目前,我国债券市场的交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。
  • 答 正确
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30．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的30%，并应当遵循分散投资风险的原则。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

31．净额清算也称差额清算。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．上市公司发行新股的决议有效期为1年，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券交易所交易型开放式指数基金的赎回是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额；申购是投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一篮子股票和少量现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

36．结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度的最后一个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

41．清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．在上网资金申购中，确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳一天申购资金应冻结利息。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．国有法人单位（行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外）以其依法占有的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

48．证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

49．上市公司的控股股东作为发出要约或者申请豁免的主体。
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  • 答 错误
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