2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．H股的发行与上市，无论何时，发行人已发行股本总额至少有（）由公众人士持有。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%

2．发行价格区间向中国证监会报备后，发行人及其主承销商应刊登（）。

A 初步询价公告
B 初步询价结果公告
C 定价公告
D 网下配售结果公告

3．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

4．证券公司申请文件备齐的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）工作日内作出是否同意的决定。

A 15
B 5
C 25
D 30

5．目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A 上证50
B 国债指数
C

中小板综指
D 基金指数

6．上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A 公司债券
B 公司债券或者股票
C 股票
D 公司债券和股票

7．（　）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

A 见券付款
B 券款对付
C 见款付券
D 迟付券款

8．证券交易所会员代表应由（）担任。

A 董事长
B 股东
C 高级管理人员
D 独立董事

9．股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）。

A 循环投票制
B 累计投票制
C 差额投票制
D 累积投票制

10．格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。

A 中国人民银行
B 证券交易所
C 交易系统
D 结算代理人

11．下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

12．非交易性过户的变更登记不包括以下的（）。

A 公司购并
B 财产分割
C 可转换公司债券转股
D 行政划拨

13．通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。

A 新股申购
B 增发
C 配股
D 债券回购

14．按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A 11:30
B 13:00
C 15:00
D 16:00

15．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

A 证券账号
B 买卖数量
C 委托地点
D 买卖方向

16．按照《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

17．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A 1.86元
B 2.24元
C 2.28元
D 2.27元

18．中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 6个月
B 12个月
C 18个月
D 24个月

19．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　）识别。

A 委托人
B 密码
C 营业部
D 受托人

20．证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当保存到评级合同期满后( )年，或者评级对象存续期满后( )年。业务档案的保存期限不得少于( )年。

A 2，2，4
B 3，3，6
C 4，4，8
D 5，5，10

21．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时单笔申报最大数量应当不超过( )。

A 1 万手
B 5万手
C 1万张
D 55张

22．回拨机制是指在同一次发行中采取网下配售和网上发行时，先初步设定不同发行方式下的（），然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整。

A 发行数量
B 发行价格
C 发行对象
D 发行时间

23．从内容上看，权证具有( )的性质。

A 所有权
B 期权
C 约定交易
D 远期交易

24．关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。

A 实行自主报价
B 实行自主报价可分为公开报价和对话报价
C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价
D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围之内与对手方达成交易

25．以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A 50%
B 35%
C 30%
D 20%

26．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

27．采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）。

A T+1
B T+2
C T+3
D T+4

28．在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户。

A 证券交易所
B 证券公司
C 中国证券登记结算有限责任公司
D 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

29．限价委托方式的优点是（）。

A 证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
B 证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
C 成交迅速且成交率高
D 优于市价委托成交

30．我国《公司法》规定股份有限公司的监事会成员不少于（）。

A 5人
B 2人
C 1人
D 3人

31．从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。

A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 信用风险

32．关于上海证券交易所指定交易制度，下列表述中错误的是（）。

A 投资者如不办理指定交易，上海交易所系统自动拒绝其账户的交易申报指令
B 未办理指定交易的投资者的证券暂由交易所托管
C 从1998年4月1日起，上海证券交易所推行指定交易制度
D 上海证券交易所指定交易制度和托管制度联系在一起

33．按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

A 3%
B 5%
C 10%
D 20%

34．可转换公司债券批准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在指定媒体披露上市公告书。

A 5
B 10
C 15
D 20

35．目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。

A 3
B 4
C 5
D 6

36．深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为（）元或其整数倍。

A 0.01
B 0.001
C 0.05
D 0.005

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

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