2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列属于证券公司章程中重要条款的是（）。Ⅰ. 证券公司的解散事由 Ⅱ. 证券公司的清算办法 Ⅲ. 组织机构及其产生办法 Ⅳ. 聘任律师事务所的程序

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．常见的内幕交易行为主要包括（）。 Ⅰ.知情人员买入或卖出所持有的该公司的证券 Ⅱ.非法获取内幕消息的其他人员买入或卖出所持有的该公司的证券 Ⅲ.知情人员或者非法获取内幕消息的其他人员泄露内幕消息的行为 Ⅳ.知情人员或非法获取内幕消息的其他人员建议他人买卖证券的行为

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.理事会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.董事会 Ⅳ.股东会

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得， III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV

5．下列关于有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。Ⅰ.设监事会的，其成员不得少于五人Ⅱ.股东人数较少或者规模较小，可以不设监事会Ⅲ.监事会应当包括不高于总人数三分之一的公司职工代表Ⅳ.董事、高级管理人员可以兼任监事

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.责令停止基金服务业务Ⅳ.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。 I. 日常沟通 II. 定期回访 III. 事前调查 IV. 事后追究

答 I、 II
答 II 、III
答 I 、IV
答 I、 II、 III 、IV

8．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

9．注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其（）等信息将在证券业协会网站公示。Ⅰ.所在机构Ⅱ.个人住址及联系方式Ⅲ.执业证书编号Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．定向资产管理合同中至少包括（）。 I.客户资产的管理方式和管理权限 II.各类风险揭示 III.当事人的权利和义务 IV.客户资产的清算返还事宜

答 I 、II、 III、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、III
答 I、 II 、IV

11．根据《期货公司交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头方式 Ⅱ.电话方式 Ⅲ.书面方式 Ⅳ.互联网方式

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12．集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的（）。Ⅰ.产品特点 Ⅱ.盈利预期 Ⅲ.投资方向 Ⅳ.风险揭示

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．证券公司融券，可以使用（） Ⅰ. 自有证券 Ⅱ. 通过转融通取得的证券 Ⅲ. 证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ. 其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ
答 Ⅱ、Ⅳ

14．证券经纪业务的基本要素包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易对象Ⅲ.委托人Ⅳ.股票和债券的发行人

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15．证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解（）。Ⅰ.基本情况 Ⅱ.投资经验以及风险偏好Ⅲ.财产与收入状况 Ⅳ.融资融券需求

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，交易过程中期货公司的禁止行为包括（）。 I.未经客户委托或者不按照客户委托内容 II.擅自进行期货交易 III.向客户作获利保证 IV.在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

17．信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 Ⅰ.知情程度和态度 Ⅱ.职务、具体职责及履行职责情况 Ⅲ.专业背景 Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件包括（）。 I.其生产经营符合国家产业政策 II.发行普通股限于一种，同股同权 III.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35% IV发起人在近3年内没有重大违法行为

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

19．关于集合管理计划的估值，证券公司应做到的是（）。Ⅰ.应当制定健全、有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序的执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平、合理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

20．根据《上海证券交易所异常情况处理实施细则》中属于无法连续交易的情况是（）。 I.交易、通信系统出现10分钟以上中断 II.行情发布系统出现10分钟以上中断 III.10%以上证券中断交易 IV.10%以上营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报

答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

21．证券业从业人员不得从事以下哪些行为（）。 I. 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III. 从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV. 买卖法律明文禁止买卖的证券

答 I、 II 、III
答 I、 II、 IV
答 III 、IV
答 I、 II、 III、 IV

22．自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.投资项目执行 II.资产配置 III.风险限额 IV.自营规模

答 I II III
答 II III IV
答 I IV
答 I II III IV

23．开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 Ⅰ.存续期限不同 Ⅱ.规模可变性不同 Ⅲ.可赎回性不同 Ⅳ.市场主体不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

24．根据《公司法》规定，规模较小，不设董事会的有限责任公司其法定代表人可以是（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

25．下列属于证券自营业务的禁止行为的是（）。 Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅱ.委托他人代为买卖证券 Ⅲ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅳ.将自营业务借给他人使用

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

26．下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时，须经全体股东的三分之二同意 Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意 Ⅳ.经股东同意转让的股权，在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

27．有限责任公司设立的条件包括（）。 I.有公司章程 II.有公司名称 III.有公司的组织机构 IV.有必要的生产经营条件

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

28．向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。 Ⅰ.战略投资者的名称 Ⅱ.认购数量 Ⅲ.市盈率 Ⅳ.持有期限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔 Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 III、IV
答 I、II

30．下列情况视为公司重大事件的是（）。 Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化 Ⅱ.公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30% Ⅲ.公司生产经营的外部条件发生的重大变化 Ⅳ.公司董事发生变动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别 Ⅳ.评估与控制体系

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

32．以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。 I. 共益权 II. 自益权 III. 单独股东权 IV. 少数股东权

答 I、 II、 III
答 III、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 II 、IV

33．财务顾问服务对象主要为（）。 Ⅰ.企业Ⅱ.个人 Ⅲ.政府 Ⅳ.上市公司

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．下列属于可选举监事的情形包括（）。 I.创立大会 II.董事会 III.股东大会 IV.职工代表大会

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III

35．无法连续交易是指（）等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅳ.10%以上的证券交易中断

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

36．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统一运行原则

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题36

一、组合型选择题

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