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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题27

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的业务独立是指发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。
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2．机构投资者买卖信贷资产支持证券获得的差价收入，应当按照企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，买卖信贷资产支持证券所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．若证券公司经营证券经纪和证券自营两项业务,其注册资本最低限额必须达到人民币5亿元。
  • 答 正确
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5．部分资产评估是指对一台机器设备、一座建筑物、一项知识产权等单项资产价值的评估。
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6．证券公司申请成为证券交易所会员，由中国证监会机构管理部门审核批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．香港联交所保留权利就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合做咨询发行人，如果交易所不信任包销商能够符合所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．中国证监会受理上市公司发行新股的申请文件后，对申请文件的合规性进行初审。
  • 答 正确
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9．标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。
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10．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
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11．深交所协议平台上，意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。( )
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12．可交换公司债券可以设定赎回条款和回售条款。
  • 答 正确
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13．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令其改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
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14．发起人以知识产权出资的，办理好权属变更手续后，就应当享有相应的股东权利。
  • 答 正确
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15．证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
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16．在固定收益平台中,交易商之间的交易特指具有证券经纪业务资格的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
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17．深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。
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18．可比公司价值定价法是先找出若干家在产品、市场、目前盈利能力、未来成长方面与目标公司类似的上市公司，以这些公司的经营效果指标力参考，来评估目标公司的价值。
  • 答 正确
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19．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
  • 答 正确
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20．部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
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21．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在T+5个交易日后,为尚未具备2年股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。(T日为客户申请开通日)
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22．中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人的执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施予以记录，对保荐机构和保荐代表人进行动态注册登记管理。
  • 答 正确
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23．对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准。
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24．证券公司的投资银行业务由证券业协会负责监管。
  • 答 正确
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25．募集设立的股份有限公司的章程，应当采取法律规定的书面形式，在公司创立大会通过后生效。
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26．在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券不可以转托管。
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27．股份有限公司申请其股票上市必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。
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