2025年04月18日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

2．下列属于上海清算所托管债券清算结算方式的是（）。 Ⅰ.全额双边清算 Ⅱ.中央对手方结算 Ⅲ.见券付款 Ⅳ.纯券过户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

3．基金托管人的主要职责包括（）。 Ⅰ.安全保管基金的全部资产 Ⅱ.执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

4．我国企业债券的主要种类有（） Ⅰ 中央企业债券 Ⅱ 地方企业债券 Ⅲ 企业短期融资券 Ⅳ 住宅建设债券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。 Ⅰ.国家股 Ⅱ.法人股 Ⅲ.社会公众股 Ⅳ.外资股

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

6．我国信托业的特点包括（）。 I .相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 II .传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 III. 总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 IV. 分业管理的专业性与信托业务多元化并存

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

7．风险管理与控制的核心包括（）。 Ⅰ.风险限额的确定 Ⅱ.风险限额的分配 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.风险的消除

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．普通股票股东享有的权利（）。Ⅰ.公司决策权和参与权Ⅱ.利润分配权 Ⅲ.优先认股权 Ⅳ.剩余资产分配权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．衡量物价稳定与否，通常使用的指标有（）。 I.国民生产总值平均指数 II.消费物价指数 III.批发物价指数 IV.恩格尔系数

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

10．有担保债券按担保品不同，分为（）。 Ⅰ.抵押债券 Ⅱ.质押债券 Ⅲ.保证债券 Ⅳ.信用债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

12．对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 I .信息公开披露制度 II .信息报送制度 III .董事会会议内容公开制度 IV .年报审计监管

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

13．依据风险产生的原因分类，风险可以分为（）。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.政治风险 Ⅲ.社会风险 Ⅳ.自然风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

14．银行间债券交易的询价方式包括（）。 Ⅰ.意向报价 Ⅱ.双向报价 Ⅲ.对话报价 Ⅳ.特定对象报价

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15．我国记账式国债的特点有（）。 Ⅰ.通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本 Ⅱ.可上市转让，流通性好 Ⅲ.可以记名、挂失，以无券形式发行 Ⅳ.期限有长有短，但更适合短期国债的发行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ

16．期货交易过程中，出现（）情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。 Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价 Ⅱ.遇到国家法定长假 Ⅲ.交易所认为市场风险明显变化 Ⅳ.交易价格变动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动并对股票价格产生影响。 I.增发 II.配股 III.可转换债券转换伟股票 IV.股票分割与合并

答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、IV
答 I、II、III

18．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ. 发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。 Ⅰ.买卖数量 Ⅱ.出价方式 Ⅲ.证券名称 Ⅳ.价格幅度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

20．关于保险公司次级定期债务描述正确的是（）。 Ⅰ.其期限在3年以上(含3年) Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本 Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．租赁是转移对资产的（）。 Ⅰ 所有权 Ⅱ 占有权 Ⅲ 使用权 Ⅳ 收益权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

22．证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（）。 Ⅰ.相关股东(大)会决议 Ⅱ.借入次级债务合同 Ⅲ.合同当事人之间的关联关系说明 Ⅳ.债权人净资产情况的说明材料

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．股票发行的定价方式有( )。 I .协商定价方式 II .上网竞价方式 III .询价方式 IV .招标定价方式

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

24．关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。Ⅰ.两者在股东的权利方面存在差异Ⅱ.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的实际持有人Ⅲ.记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票必须一次缴纳Ⅳ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25．外汇风险的特征包括（）。 I .累积性 II .或然性 III .不确定性 IV .相对性

答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

26．下列选项中，属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有（）。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（）。 Ⅰ.票面金额 Ⅱ.超过票面金额 Ⅲ.低于票面金额 Ⅳ.任意金额

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处有（）。 Ⅰ.发行对象不同 Ⅱ.发行利率确定机制不同 Ⅲ.流通或变现方式不同 Ⅳ.到期前变现收益预知程度不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29．下列属于直接融资的特点的是（）。 Ⅰ.相对集中性 Ⅱ.差异性较大 Ⅲ.部分不可逆性 Ⅳ.相对较强自主性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．金融期货与金融期权的区别有（）。 Ⅰ.基础资产不同 Ⅱ.交易者权利与义务的对称性不同 Ⅲ.履约保证不同 Ⅳ.现金流转不同

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

31．证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。 I .定向资产管理业务 II .特定目的的专项资产管理业务 III .集合资产管理业务 IV .其他资产管理业务

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

32．下列有关基金管理费表述正确的有（）。 Ⅰ.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 Ⅱ.管理费是向投资者另外收取的费用 Ⅲ.基金规模越大，风险越大，管理费率越低 Ⅳ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅱ.Ⅳ

33．货币政策的操作目标有（）。I.货币供给量II.基础货币III.存款准备金IV.短期利率

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

34．金融自由化的主要内容包括 ( )。 Ⅰ.取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化 Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制 Ⅲ.放松外汇管制 Ⅳ.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

35．关于基金的管理费，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用 Ⅱ.我国基金的管理费一般从基金资产中提取，一般不另向投资者收取 Ⅲ.管理费是从基金资产中提取的，为基金提供专业化服务的基金管理人的费用Ⅳ.一般情况下，货币基金的管理费高于债券基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月18日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题35

一、组合型选择题

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