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2025年04月04日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题45

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、组合型选择题

1.定向资产管理业务的特点是()。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 Ⅳ.业务设置特定的投资目标
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.资产证券化的有关当事人包括()。 I .发起人 II .特定目的机构或特定目的受托人 III .资金和资产存管机构 IV .信用增级机构
  • I、II
  • III、IV
  • I 、II、IV
  • I、II、III、IV

3.我国《证券投资基金法》规定,基金托管人需要具备的主要条件是()。Ⅰ.设有专门的基金托管部门Ⅱ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅲ.有安全保管基金财产的条件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有( )的特点。 I.自由转让 II.主要吸纳储蓄资金 III.短期性 IV.自由认购
  • I、II、III、IV
  • I、II、IV
  • I、II
  • I、IV

5.按基金运作方式的不同,基金可分为()。Ⅰ.开放式基金Ⅱ.契约型基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.封闭式基金
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅳ

6.为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥,基金管理人和基金托管人应该在()上完全独立。 Ⅰ.财务 Ⅱ.人事 Ⅲ.法律 Ⅳ.配合
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7.国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施中的()。Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证Ⅱ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人Ⅲ.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

8.通货膨胀对股价的影响体现在()。 Ⅰ.在通货膨胀之初,公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润,从而增加可以分派的股息,并使股价上涨 Ⅱ.在通货膨胀之初,公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润,从而增加可以分派的股息,并使股价下降 Ⅲ.在物价上涨时,股东实际股息收入下降,股份公司为股东利益着想,会增加派发股息,使股息名义收入有所增加,也会促使股价上涨 Ⅳ.但是当通货膨胀严重、物价居高不下时,企业因原材料、工资、费用、利息等各项支出增加,使得利润减少,引起股价下降
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ

9.国库券的特点包括()。Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性强Ⅲ.面额大Ⅳ.有一定收益,且收入免税
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10.我国的商业银行债券包括(  )。 I.商业银行次级债券 II.商业银行发行的金融债券 III.政策性金融债券 IV.商业银行混合资本债券
  • I、II、III、IV
  • I、II、IV
  • I、II
  • I、IV

11.政府机构直接融资的方式有()。Ⅰ.财政资本金投入而获得股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本投入Ⅲ.向世界银行等国际金融机构贷款 Ⅳ.发行金融债券
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

12.除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外,普通股东还享有的其他权利主要有()。 Ⅰ.优先认股权 Ⅱ.退还股票的权利 Ⅲ.转让股票的权利 Ⅳ.了解公司经营状况的权利
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素主要有( )。 I .市场利率的变化 II .筹集资金的数额 III .债券的变现能力 IV .资金的使用方向
  • I、II、III
  • II、III、IV
  • I、III、IV
  • I、II、III、IV

14.财政部代理发行地方政府债券说法正确的是()。  Ⅰ.招标方式发行  Ⅱ.招标标的是利率  Ⅲ.中标利率是当期地方债票面利率  Ⅳ.各中标承销团按面值承销
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15.下列关于风险与暴露的描述中,正确的是()。 Ⅰ.风险与暴露如影随形,紧密结合 Ⅱ.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态 Ⅲ.风险是一种可能性 Ⅳ.没有风险暴露就没有风险
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司对现金的需要 Ⅲ.股东所处的地位 Ⅳ.公司的经营环境
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17.下列选项中,属于社会公益基金的有( )。 I .教育发展基金 II .养老保险基金 III .福利基金 IV .文学奖励基金
  • I、II、III
  • I、II、IV
  • I、III、IV
  • II、III、IV

18.证券委托形式包括()。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.网上委托 Ⅲ.电话委托 Ⅳ.传真委托
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19.集合资产管理计划募集的资金可以投资于()。 Ⅰ.中国境内依法发行的股票、债券 Ⅱ.证券投资基金、央行票据、短期融资券 Ⅲ.资产支持证券、金融衍生品 Ⅳ.中国证监会认可的其他投资品种
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.下列关于流通国债和非流通国债的说法中,正确的有( )。 I .流通国债可以自由转让,转让价格取决于市场利率 II .流通国债的转让一般在证券市场上进行 III .非流通国债不能自由转让,通常必须记名 IV .非流通国债的发行对象有的是个人,有的是一些特殊的机构
  • I、II
  • II、III
  • II、IV
  • III、IV

21.国际证券市场上著名的股价指数有(  )。 I.NASDAQ综合指数 II.日经225股价指数 III.金融时报证券交易所指数 IV.道琼斯工业股价平均数
  • I、II、III、IV
  • I、II、III
  • II、III、IV
  • II、IV

22.作为国际支付手段的外汇必须具备()。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可获得性 Ⅲ.可增值性 Ⅳ.可兑换性
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23.下列属于金融衍生产品的是(  )。 I.股票 II.互换 III.基金 IV.远期
  • I、II、III、IV
  • II、IV
  • II、III、IV
  • I、II、III

24.与国内债券相比,国际债券具有( )特点。 I .存在信用风险 II .存在汇率风险 III .发行规模大 IV .资金来源广
  • I、II、III
  • II、III、IV
  • I、III、IV
  • I、II、III、IV

25.关于对话报价的说法正确的是()。 Ⅰ.对话报价是讨价还价过程的开始 Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多 Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的,不可直接确认成交的报价 Ⅳ.对话报价可点击确认成交,无须向交易对手方报价
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

26.从本质上说机构投资者是以获得证券投资收益为主要经营目的的专业团体机构或企业,概括起来,机构投资者的基本属性包括()。 Ⅰ.集合投资的规模性 Ⅱ.代客理财的中介性 Ⅲ.投资运作的专业性 Ⅳ.股权投资的收益性
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27.关于国际金融市场,说法正确的是( )。 I.国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所 II.产品同时向许多国家的投资者发行 III.不受一国法令制约 IV.离岸金融市场是无形市场,只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所
  • I、II、III
  • III、IV
  • I、II、IV
  • I、II、III、IV

28.金融期货合约对下列哪些内容作了统一规定()。 Ⅰ.交易价格 Ⅱ.合约时间 Ⅲ.交易时间 Ⅳ.合约规模
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29.股票按股东享有权利的不同,可以分为()。 Ⅰ.记名股票 Ⅱ.普通股票 Ⅲ.不记名股票 Ⅳ.优先股票
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ

30.下列各项中,()可以作为被套期保值的工具。Ⅰ. 股票Ⅱ. 谷物Ⅲ. 美元Ⅳ. 汇率
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅳ

31.下列需缴纳个人所得税的个人投资收益包括()。 Ⅰ.公司债券利息 Ⅱ.股息 Ⅲ.红利所得 Ⅳ.国债和国家发行的金融债券的利息收入
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

32.金融期货与金融期权的区别表述正确的是( ) Ⅰ. 基础资产不同 Ⅱ .盈亏特点相同 Ⅲ .履约保证不同 Ⅳ .套期保值的作用相同
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33.下列属于套期保值基本原则的是()。 Ⅰ.买卖方对应   Ⅱ.品种相同   Ⅲ.数量相等   Ⅳ.月份相同或相近等  
  • Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
  • Ⅱ 、Ⅲ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

34.公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券,影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中,正确的是(  )。I.主动权在中央银行II.富有弹性,可微调,也可大调III.时滞较长IV.干扰其实施效果的因素较多,往往带来政策效果的不确定性
  • I、II、IV
  • I、IV
  • I、II、III、IV
  • II、III、IV

35.享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择(  )。 I.行使权利认购新发行的普通股票 II.将权利转让给他人,从中获得一定的报酬 III.在股权登记日之后,依然享有优先认股权 IV.不行使权利而听任其过期失效
  • I、II、III、IV
  • I、II
  • I、II、IV
  • II、III

36.租赁的权利转移包括( ) Ⅰ 所有权 Ⅱ 占有权 Ⅲ 使用权 Ⅳ 收益权
  • Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
  • Ⅰ、 Ⅱ
  • Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

37.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,主要包括()。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅳ

38.如果中央银行调高再贴现率,则()。Ⅰ.商业银行贴现成本提高Ⅱ.商业银行会相应地降低本身贷款能力Ⅲ.货币供给量趋向减少Ⅳ.是一种紧缩性货币政策
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.优先股票的特征为()。 Ⅰ.股息分配优先 Ⅱ.剩余资产分配优先 Ⅲ.股息率固定 Ⅳ.一般无表决权
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40.关于金融期货的说法正确的是()。 Ⅰ.只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易,没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易 Ⅱ.金融期货交易双方的权利和义务不对称 Ⅲ.金融期货交易双方均需开立保证金账户 Ⅳ.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成损失的同时,也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

41.剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在()等方面会与同样的剩余期限的其他券种存在差异。 Ⅰ.收益率 Ⅱ.流动性 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.利率风险
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42.金融风险的来源有(    )。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
  • Ⅰ.Ⅱ
  • Ⅱ.Ⅳ
  • Ⅲ.Ⅳ
  • Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

43.公司不得再次发行公司债券的情形有()。  Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载,或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实,仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

44.债券根据发行主体不同,分为()。 Ⅰ.公司债券 Ⅱ.国债 Ⅲ.政府债券 Ⅳ.金融债券
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为( )。 I .地方公债 II .一般责任债券 III .专项债券 IV .私人债券
  • I、II
  • II、III
  • III、IV
  • I、II、III
做题计时:00:00:00
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