2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

当前科目：【证券从业资格考试】若刷新题可选择可选择题型请选择题型数量

2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题44

题数：44道题答题时间：120分钟

专业:金融市场基础知识

护眼模式

一、组合型选择题

1．对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。 I.资金II.证券 III.账户 IV.密码

答 I、II
答 I、III
答 III、IV
答 I、III、IV

2．由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类包括（）。 Ⅰ.上证180指数 Ⅱ.上证综合指数 Ⅲ.上证50指数 Ⅳ.上证380指数

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

3．以下属于金融债券品种的有（）。 Ⅰ.政策性金融债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司债券和债务 Ⅳ.保险公司次级债

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

4．下列属于间接融资的是（）。 Ⅰ.商业信用 Ⅱ.国家信用 Ⅲ.消费信用 Ⅳ.银行信用

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5．按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 Ⅰ.保证最高收益型产品 Ⅱ.非收益保证型产品 Ⅲ.保证适中收益型产品 Ⅳ.收益保证型产品

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

6．按资金用途分类，国债的类别包括（）。 I.战争国债II.建设国债 III.非流通国债 IV.赤字国债

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、III、IV

7．存款准备金的类别一般分为（）。I.活期存款准备金II.定期存款准备金III.超额存款准备金IV.储蓄和定期存款准备金

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、III、IV
答 II、III、IV

8．会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。 I .组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制 II .会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。 III .因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 IV .申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

答 I、II
答 I、III
答 II、III、IV
答 III、IV

9．信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。Ⅰ.具有较高的杠杆性Ⅱ.特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额Ⅲ.危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑 Ⅳ.投行从业人员道德风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．QDII基金的投资风险包括（）。 Ⅰ.国别风险 Ⅱ.汇率风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅲ、 Ⅳ

11．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。 Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

12．金融危机的类型包括（）。 Ⅰ.货币危机 Ⅱ.次贷危机 Ⅲ.债务危机 Ⅳ.银行危机

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。 I .资金使用方向 II .市场利率变化 III .筹资者的资信 IV .债券变现能力

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

14．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（）。 I.行使权利认购新发行的普通股票 II.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 III.在股权登记日之后，依然享有优先认股权 IV.不行使权利而听任其过期失效

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、II、IV
答 II、III

15．关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。 Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位 Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式 Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

16．根据基础资产不同，资产证券化可以分为（）等类型。 Ⅰ.不动产证券化 Ⅱ.应收账款证券化 Ⅲ.信贷资产证券化 Ⅳ.未来收益证券化

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17．下列关于看涨期权买入者盈亏平衡的特点，说法正确的是（）。 Ⅰ.潜在的亏损是有限的 Ⅱ.潜在的亏损是无限的 Ⅲ.潜在的盈利是有限的 Ⅳ.潜在的盈利是无限的

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

18．金融期货与金融期权的不同之处包括（）。 Ⅰ.履约保证不同 Ⅱ.现金流转不同 Ⅲ.盈亏特点不同 Ⅳ.交易者权利与义务的对称性不同

答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

19．发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。 Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.发行利率 Ⅲ.债券期限 Ⅳ.募集资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

20．对基金投资进行限制的主要目的有( )。 I .降低风险 II .避免基金操纵市场 III .发挥基金引导市场的积极作用 IV .增加基金资产的收益水平

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

21．股票包销分为（）。 I.代销II.全额包销III.余额包销IV.限额包销

答 I、II、III、IV
答 II、III
答 I、III、IV
答 II、IV

22．下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．以下关于金融期权说法正确的是（）。 I .是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式 II .实际上是一种权利的单方面有偿让渡 III .是一种对选择权的买卖 IV .买卖双方享有同样的权利和义务

答 I、II
答 II、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

24．我国混合资本债券具有的基本特征包括（　　）。 I.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 II.期限在15年以上，发行之日起5年内不得赎回 Ⅲ.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

25．债券按付息方式分类可分为（）。Ⅰ.零息债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.公募债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

26．证券金融公司的资金可以用于（）。 Ⅰ.购置自用不动产 Ⅱ.购买国债 Ⅲ.购买基金份额 Ⅳ.证监会认可的其他的用途

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为（）。 Ⅰ.附息债券 Ⅱ.息票累积债券 Ⅲ.贴现债券 Ⅳ.金融债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28．不得再次公开发行公司债券的情形有（）。 Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的 Ⅲ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29．关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。 I .期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回 II .发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率 III .混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4％，发行人可以延期支付利息 IV .当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后，先于股权资本

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

31．我国财政部代理发行地方政府债券采取（）的方式。 Ⅰ.合并名称 Ⅱ.合并发行 Ⅲ.合并托管 Ⅳ.合并登记

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．金融自由化的影响包括（）。 Ⅰ.有利于资源在世界范围内的合理配置 Ⅱ.促进金融业经营效率的提高 Ⅲ.减少金融行业竞争程度 Ⅳ.给金融监管带来新的困难

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

33．关于我国的国际债券描述正确的是( )。 I .1982年我国首次在国际市场发行国际债券 II .1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券 III .1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券 IV .2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

34．公开发行企业债券必须符合的条件包括（）。Ⅰ.股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元Ⅱ.有限责任公司及其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元Ⅲ. 具备健全且运行良好的组织机构Ⅳ. 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖 Ⅲ.提供期货行情信息 Ⅳ.提供交易设施

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．基金性质的机构投资者包括（）。 I. 社会保险基金 II .证券投资基金 III. 企业年金 IV .社会公益基金

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

37．国际证券市场上著名的股价指数有( )。 I .NASDAQ综合指数 II .日经225股价指数 III .金融时报证券交易所指数 IV .道·琼斯工业股价平均指数

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

38．指数基金的优势有()。 Ⅰ.可以作为避险套利的工具 Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报 Ⅲ.风险较小 Ⅳ.费用低廉

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

39．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号 Ⅳ.各股东取得股份的日期

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括（）。Ⅰ.股利政策 Ⅱ.股票分割与合并 Ⅲ.增发、配股 Ⅳ.转增股本与股份回购

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41．银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。 I .质押式回购业务 II .买断式回购业务 III .开放式回购业务 IV. 抵押式回购业务

答 I、II
答 I、III
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

42．证券服务机构所制出、出具的文件有虚假记载或误导性陈述等，管理部门可视情况（）其证券服务业务的许可。 Ⅰ.暂停 Ⅱ.注销 Ⅲ.撤销 Ⅳ.吊销

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

43．基金从设立到终止都要支付一定的费用，它们包括()等。 Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44．套期保值交易的规则（）。Ⅰ.交易方向相反 Ⅱ.商品数量相等Ⅲ.商品种类相同 Ⅳ.月份相同或相近

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

做题计时：00:00:00

暂停开始

答题卡收起

一、组合型选择题

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44

交卷

已做未做

全站导航

2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题44

一、组合型选择题

答题卡收起