2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列不属于委托人权利的是( )。

A 自由选择经纪商
B 自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C 对证券交易过程的知情权
D 随时变更或撤销委托

2．证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行，其注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在（）以上。

A 500万元
B 1000万元
C 2000万元
D 5000万元

3．()应对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控。

A 中国证监会
B 资产托管机构
C 证券登记结算机构
D 证券交易所

4．新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A 卖方
B 买方
C 委托方
D 代理方

5．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A 30
B 60
C 90
D 120

6．在深圳交易所B股的结算费（）

A 不低于5美元
B 不低于5港元
C 不高于500港元
D 不高于500美元

7．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A 证券交易所
B 证券公司
C 证监会
D 证券业协会

8．关于完善证券营业部经纪业务内部控制制度，下列说法不正确的是（）。

A 应建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
B 应将客户资金与自有资金统一运作、统一管理
C 应加强对营业部软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理
D 应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询和咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施

9．根据中国证券业协会的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

10．企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起( )内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A 8个月
B 6个月
C 4个月
D 3个月

11．证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。

A 风险性
B 收益性
C 盈利性
D 流动性

12．证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。

A 真实性和一致性
B 一致性和合法性
C 真实性和合法性
D 真实性和规范性

13．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。

A 20家
B 15家
C 10家
D 5家

14．假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(00001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是()。

A 买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B 卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C 卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D 买入四川长虹100万股，买入深发展200万股

15．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（）。

A 不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B 公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C 公司不成立，发起人承担部分责任
D 以上说法都不正确

16．( )是全国银行间债券市场的主管部门。

A 中国人民银行
B 中国银监会
C 财政部
D 中国国债登记结算公司

17．下列关于关联关系的陈述，错误的是（）。

A 公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益
B 国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具有关联关系
C 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
D 公司不得与具有关联关系的企业进行交易

18．在证券经纪业务中,()是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。

A 委托人
B 证券经纪商
C 证券交易所
D 证券交易对象

19．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。

A 权证
B 股票
C 基金
D 另一种证券

20．如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。

A 兼并
B 送股
C 派息
D

配股

21．证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。

A 利用上市公司账户从事证券交易行为
B 以获取营利为目的的交易行为
C 利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
E 利用上市公司账户从事证券交易的行为
F 以获取营利为目的的交易的行为
G 利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
G 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券

22．证券公司投入的资金，根据其所承担的责任，在计算公司的净资本额时予以相应的扣减。扣减后的净资本等各项风险控制指标应当符合( )的规定。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司

23．在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A 客户信用交易资金账户
B 客户信用交易基金账户
C 客户信用交易担保证券账户
D 客户信用交易结算账户

24．维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A 100
B 130
C 150
D 300

25．向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的( )。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

26．下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。

A 证券账号
B 买卖数量
C 委托场所
D 买卖方向

27．在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A 2
B 3
C 5
D 10

28．股份有限公司的经理是由（）聘任或解聘的，具体负责公司日常经营管理活动的高级管理人员。

A 股东大会
B 董事长
C 董事会
D 监事长

29．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是（）。

A 按规定收取服务费用的
B 接受不符合规定的委托要求
C 对证券交易过程的知情权
D 忠实办理受托业务

30．内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )港元。

A 2000万
B 3000万
C 5000万
D 2亿

31．我国证券回购的业务主要集中于（）。

A 债券回购
B 票据回购
C 股票回购
D 基金回购

32．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以( )的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A 12.06
B 12.07
C 12.08
D 12.09

33．( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A 价值重估
B 资金核实
C 清产核资
D 损益认定

34．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日14：57-15：00
B 正常交易日15：00-15：15
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

35．下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。

A 包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B 包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C 包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员
D 包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

36．财务顾问可以为目标公司提供的服务不包括（）。

A 编制文件和公告
B 利润预测
C 反收购策略
D 提出收购建议

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2025年04月24日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

一、单选题

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