2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A 投资者进行投票均选择买入
B 申报价格用来代表股东大会议案
C 上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D 申报股数用来代表表决意见

2．投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。

A

身份证
B

资金账户
C

证券账户
D

转入证券营业部席位代码

3．下列有关证券清算与交收的表述中，正确的有（）。

A 交收发生证券和资金的实际转移（虽然有时不是实物形式）
B 清算是对应收应付债权债务的结清，交收仅仅是清算的手段
C 清算是对应收应付证券及资金的轧抵计算
D 交收与清算没有任何关系

4．合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括( )。

A 在证券交易所所挂牌交易的权证
B 参与新股发行,可转换债券发行
C 在证券交易所上市的B股
D 在证券交易所挂牌的国债

5．委托方式有不同的具体形态,可以分为()两大类。

A 柜台委托
B 人工电话委托
C 非柜台委托
D

电话自助委托

6．发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循( )原则。

A 人员、机构、资产相结合
B 人员、机构、资产按照业务划分
C 债务、收入与成本、费用相配比
D 债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

7．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。

A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B 到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C 违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D 分为初始清算交收和到期清算交收

8．按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A A股
B B股
C 国债
D 基金

9．根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A 可实现最大成交量的价格
B 使未成交量最小的申报价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

10．A股账户按持有人分为（）。

A 自然人证券账户
B 基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
C 一般机构证券账户
D

证券公司自营证券账户

11．营业部为客户办理证券交割一般有（）。

A 场内交割
B 场外交割
C 自助交割
D 柜台人工交割

12．关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列表述正确的有（）。

A 证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
B 指定商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
C 客户、证券公司和指定商业银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理

13．上海证券交易所和深圳证券交易所都编制（）等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势。

A 成分指数
B 分类指数
C 综合指数
D 中小企业板指数

14．下列关于有限责任公司和股份有限公司差异的陈述，正确的有（）。

A 有限责任公司的股东人数有最高的要求（不超过50人），股份有限公司的股东人数只有最低要求（2人以上）
B 相对来说，有限责任公司的股东转让股权时，受到较多的限制
C 在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，出资证明书不能转让、流通；在股份有限公司中，股东的股权证明形式是股票
D 有限责任公司的公司治理结构相对简化，在立法上赋予股东会的权限较大；而股份有限公司的股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大

15．盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。

A 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

16．证券公司申请设立集合资产管理计划,一般应按规定的内容与格式制作申报材料,并报送至( )。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 中国证监会
D 证券公司注册地中国证监会派出机构

17．关于交收违约处理,下列说法正确的有（）。

A 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将进行强行卖出处理
B 证券交收违约时,中国结算公司深沪分公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金,同时按规则计收违约金
C 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补证券交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金
D 如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约,中国结算公司沪深分公司将从违约第二日起,采取处置暂不交付证券的措施,收回垫付的资金

18．客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。

A 有效身份证明
B 营业执照副本原件
C 资金账户卡
D 法人代表复印件

19．中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A 外贸
B 服务业
C 金融
D 房地产

20．企业采用分立或合并方式改组，成立上市公司的控股公司时，对原企业无形资产的处置方式包括（）。

A 直接折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该资产
B 产权归上市公司，但允许控股公司有偿使用
C 由控股公司掌握，并与上市公司签订许可协议有偿使用
D 由上市公司出资取得该资产的产权

21．《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合下列的要求（）。

A 申报单位为手，1000元标准券为1手
B 计价单位为每百元资金到期年收益
C 申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
D 申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过1万手

22．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司( )的可能性。

A 资产流动性不足
B 净资本规模和比例不符合监管规定
C 盈利能力下降
D 业务管理风险加大

23．首次公开发行股票，发行人不得有( )情形。

A 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

24．股份的收回包括( )。

A 直接收回
B 间接收回
C 无偿收回
D 有偿收回

25．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。

A 在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B 证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C 资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D 现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户

26．企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

A 同业拆借中心
B 中国货币网
C 中国债券信息网
D 中央结算公司

27．上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以( )。

A 对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售
B 对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例
C 对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售
D 对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例

28．在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（）。

A 具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为
B 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
C 注册资本不低于五亿元人民币，并且最近三年年末的净资产不低于五亿元人民币
D 根据国家有关规定完成重新登记三年以上

29．下列各项中，属于网上竞价发行的优点的是（）。

A 经济性
B 高效性
C 市场性
D 连续性

30．发行人应披露( )的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系。

A 董事
B 监事
C 高级管理人员
D 核心技术人员

31．我国权证进行交易的场所有（）。

A 上海证券交易所
B 深圳证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

32．目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（）。

A 91天
B 28天
C 7天
D 3天

33．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A 次级定期债务是普通的、无担保的
B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

34．追究证券公司刑事责任的处罚通常出现在()情况下。

A 编造、传播影响证券交易的虚假信息
B 内幕交易
C 伪造、变造、销毁交易记录
D 操纵证券交易价格

35．在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。

A 证券代码
B 成交价格
C 成交数量
D 买卖方向

36．目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括( )。

A 91天
B 7天
C 28天
D 3天

全站导航

2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36

一、多选题

答题卡收起