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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．短期融资券可向机构投资者和社会公众发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

5．较严格的信息披露是专项资产管理业务相对于集合资产管理业务的特点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．办理工商注册登记手续，取得企业法人营业执照，这时股份有限公司才正式成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．客户申请开通网上交易委托方式时,只需在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益。( 　)
  • 答 正确
  • 答 错误

12．根据深圳证券交易所交易制度的规定，如果满足集合竞价价格决定条件的价位有多个，则取这些价格的平均价。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属。
  • 答

16．在采用净额清算时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．发审委审核上市公司非公开发行股票申请，不适用特别程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．按照深圳证券交易所的交易规则，非大宗交易的债券和债券质押式回购竞价交易单笔申请最大数量应当不超过10万张。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．权证的行权清算采用的是逐笔交收制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．目前我国证券交易结算采取全额保证金制度,一般不会出现资金交收违约情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．上市公告书应当加盖保荐人公章。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．并购重组委员会委员以个人身份出席并购重组委员会会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

26．发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，虚拟开盘参考价格属于连续竞价阶段的即时行情的内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为，不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．《中华人民共和国证券法》于2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订，自公布之日起实施。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．定价申报每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，应自获得住所地证监局批复之日起按规定比例将长期次级债务计入净资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和短期性的特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．客户应当在与证券公司签订了《融资融券合同》时,向证券公司申报其本人及相关联人持有的全部证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在证券交易过程中，买卖双方成交后，买方随即将相应价款划入卖方的资金账户中。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．如果审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛，不能获取充分、适当的审计证据，以至于无法对财务报表发表审计意见，注册会计师应当出具无法表示意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

37．一般投资者能够直接进入交易所买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，只指向不特定对象公开募集股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误
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