2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题18在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。 ( )

2．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。

3．证券交易所是提供证券集合竞价交易场所且不以营利为目的的法人。

4．证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人；已经聘任、选任的，如果选任后取得任职资格的，有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )

5．发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。

6．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

7．派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( )

8．证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。

9．召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，但在公告中无需说明是否进行网络投票。

10．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。

11．净额清算也称差额清算。

12．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。

13．债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。

14．按我国现行制度规定，凡在证券交易所内交易的股票和基金，其涨跌幅均不得超过上一交易日收盘价格的10%。

15．股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

16．在证券账户开立业务中,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施复核。

17．ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

18．我国证券登记结算机构未来可以通过建立证券借贷机制、强制补购和延迟交付等措施来防范因做市商制度、证券衍生产品的发展和前端监控可能的放松带来的流动性风险。