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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司从事资产管理业务，要实现客户资产的保值增值。
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  • 答 错误

2．在委托买卖证券的情况下，证券交易的对象就是委托合同中的标的物。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的10%（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

4．境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．询价对象及配售对象无需证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，超过有效竞价范围的有效申报暂时撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25%以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司资产管理业务的市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,但已买入创业板市场股票的客户,证券公司必须强制其卖出所持有的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．全国银行间债券市场回购交易时，回购利率由中国人民银行规定。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

20．自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。投资决策机构是自营业务的最高决策机构。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过6个月。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

23．若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．由于我国利率市场化程度不高、参与主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2010年底，质押式回购交易并不活跃。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
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  • 答 错误

30．上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．证券登记结算机构由于引入了货银对付交收机制，即“一手交钱、一手交货”，因此就不再会发生信用风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券承销业务的合规性、正常性和公开性是现场检查的重要内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．发审会后更换保荐机构（主承销商）的，原则上不用再重新上发审会。
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  • 答 错误
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