2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。

A 9：00-11：30、13：00-15：00
B 9：30-11：30、13：00-15：00
C 9：15-11：30、13：00-15：00
D 9：30-11：30、13：00-14：57

2．下列期货中,( )不属于金融期货。

A 商品期货
B 股票价格指数期货
C 利率期货
D 外汇期货
E 商品期货
F 股票价格指数期货
G 利率期货
G 对外期货

3．证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构
B 董事会和证监会
C 股东大会和董事会
D 股东大会和证监会

4．证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现()分钟以上中断等情况。

A 5
B 10
C 15
D 20

5．深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于( )，就会被实行退市风险警示。

A 300万股
B 500万股
C 1000万股
D 2000万股

6．外国战略投资者应在资金结汇之日起（）日内启动战略投资行为，并在原则批复之日起（）日内完成战略投资。

A 15，100
B 15，180
C 10，100
D 10，180

7．主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A T日
B T＋1日
C T＋2日
D T＋3日

8．（）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A 1991
B 1990
C 2005
D 2004

9．证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

A 经营证券业务许可证
B 企业法人营业执照
C 主要业务规章制度
D 缴纳会员经费的凭证

10．下列不属于证券结算风险的是（）。

A 流动性风险
B 信用风险
C 操作风险
D 财务风险

11．上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的（）。

A 0.01%
B 0.075%
C 0.1%
D 0.75%

12．发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A 10，一式三份
B 10，一式五份
C 15，一式三份
D 15，一式五份

13．在非上市股份有限公司股份报价转让中,主办券商应通过专用通道,按接受投资者委托的()顺序向报价系统申报。

A 价格高低
B 时间先后
C 数量大小
D 总量多少

14．股份有限公司监事会成员不得少于（）人，其中职工代表的比例不得低于（）。

A 5 1/2
B 5 1/3
C 3 1/2
D 3 1/3

15．在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。

A 全部马上成交
B 价优者先成交
C 无效
D 不马上成交，而是先存储起来

16．中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

A 判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

17．T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

18．公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元，其前两年累计的股东应占灵力不得低于（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A 3000，2000
B 2000，3000
C 5000，2000
D 1000，4000

19．关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列说法不正确的是（）。

A 自主报价包括公开报价和对话报价
B 债券交易采用询价交易方式
C 交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销
D 未按规定做的报价为无效报价

20．深圳证券交易所A股的过户费为（）。

A 免收
B 1元
C 成交面额的0.1%
D 成交面额的1%

21．根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排，B股的股权登记日为（）。（T日为公告刊登日）

A T+1日
B T+2日
C T+3日
D T+6日

22．根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

A 3
B 4
C 5
D 6

23．我国证券市场的建立始于( )年。

A 1990
B 1986
C 1992
D 1984

24．中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。

A 10、15
B 20、20
C 35、20
D 45、20

25．( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A 风险揭示书
B 证券交易委托代理协议
C 证券登记协议书
D 客户须知
E 风险揭示书
F 证券交易委托代理协议
G 证券登记协议书
G 客户须知

26．柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A 开设柜台的金融机构
B 投资者
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

27．清产核资工作按照( )的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。

A 统一规范、分级管理
B 分级规范、统一管理
C 分区规划管理
D 分层自行管理

28．财务顾问可以为收购公司提供的服务不包括（）。

A 准备要约文件、股东通知和收购公告
B 商议收购条款
C 预警服务
D 寻找目标公司

29．股份有限公司修改公司章程，必须经出席( )的股东所持表决权的( )以上通过。

A 董事会，1／2
B 股东大会，1／2
C 董事会，2／3
D 股东大会，2／3

30．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A 国债
B A股
C B股
D 权证

31．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册,并妥善保存有关合同。协议、交易记录等文件和资料,自有资产管理合同终止之日起,保存期不得少于()年。

A 15
B 20
C 5
D 10

32．上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。

A 100元
B 100.51元
C 102元
D 105元

33．按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行( )。

A 产权界定
B 报表审计
C 清产核资
D 资产评估

34．深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A 9:15~11:30
B 9:20~9:25
C 9:25~9:30
D 11:30~15:00

35．询价增发、比例配售过程中，T日为申购日，则( )日主承销商刊登《发行结果公告》。

A T－3
B T＋1
C T＋2
D T＋3

36．发行保荐书的必备内容不包括（）。

A 发行保荐工作报告
B 对本次证券发行的推荐意见
C 保荐机构承诺事项
D 本次证券发行基本情况

37．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。

A 自有资金或证券，买卖证券差价
B 客户资金或证券，手续费收入
C 客户资金或证券，买卖证券差价
D 自有资金或证券，手续费收入

38．发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。

A 3；财政部
B 5；中国人民银行
C 3；中国证监会
D 5；中国银监会

39．证券公司传统的营销渠道是( )。

A 证券公司总部
B 银行网点
C 证券公司分支机构
D 网络证券营销
E 证券公司总部
F 银行网点
G 证券公司分支机构
G 网络证券营销

40．证券公司根据核对无误的清算结果向（）发出资金划付指令，由其根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收。

A 存管银行
B 证券交易所
C 中国结算公司
D 营业部

41．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A 15，中国证监会
B 15，证券交易所
C 15，中国证监会和证券交易所
D 10，中国证监会和证券交易所

42．深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。

A 1
B 2
C 3
D 6

43．发行证券公司债券，募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。

A 1
B 3
C 6
D 12

44．根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。

A 退还双方
B 归融资方
C 归融券方
D 归风险基金

45．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。

A 股东人数的2／3以上
B 股东所持表决权的2／3以上
C 股东所持表决权的1／3以上
D 股东人数的1／3以上

46．证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

47．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购资金从（）开始冻结。（T日为申购日）

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

48．在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A 托管
B 中介
C 结算
D 信息

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题48

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