2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。

A 5000万
B 1亿
C 2亿
D 5亿

2．上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（）的整数倍。

A 1份
B 10份
C 100份
D 1000份

3．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

4．证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

A 5亿元
B 2亿元
C 1亿元
D 5000万元

5．上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。

A 5元
B 5美元
C 5港元
D 1元

6．（）是期权的买方具有在约定期限内按照协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

A 利率期权
B 看涨期权
C 买入期权
D 卖出期权

7．投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

A 柜台委托
B 电话委托
C 自助终端委托
D 口头委托

8．可转债的买卖申报（）于转股申报。

A 后于
B 优先于
C 在优先等级上相等
D 无法判断

9．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性
B 同一性
C 一致性
D 真实性

10．内地企业在香港创业板发行与上市，正申请上市的证券类别，上市时，公众人士持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的( )。

A 15%
B 25%
C 35%
D 50%

11．2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券的发行行为，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。

A 2009年5月1日
B 2009年5月15日
C 2009年7月1日
D 2009年12月1日

12．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A 证券交易所债券市场
B 全国银行间债券市场
C 证券交易所股票市场
D 全国银行间股票市场

13．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

A 每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施
B 公布最近一个年度的审计结果
C 公布股票的成交价格
D 公布股票的累积成交量

14．证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是（）。

A 实现各种信息的公开化
B 公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C 实现市场信息的公开化
D 保证参与交易的各方应当获得平等的机会

15．提高市场透明度是加强证券市场( )的重要措施。

A 有效性
B 稳定性
C 安全性
D 流动性

16．（）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A 银证转账
B 营业部自设资金柜台存取
C 银行代理
D 客户交易结算资金第三方存管

17．在下列各项委托方式中,客户采用( )时,身份确认可不由密码控制。

A 人工电话委托
B 电话自动委托
C 自助委托
D 网上委托
E 人工电话委托
F 电话自动委托
G 自助委托
G 网上委托

18．发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报中国人民银行备案。

A 3
B 5
C 10
D 20

19．股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（）。

A 循环投票制
B 累计投票制
C 差额投票制
D 累积投票制

20．债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（　）。

A 有利于提高利率风险
B 有利于合理确定债券和资金的价格
C 有利于金融市场的流动性管理
D 有利于债券交易方式的创新

21．可交换债券的面值为每张人民币( )。

A 50元
B 100元
C 150元
D 200元

22．关于证券交易所债券质押式回购的报价，下列说法正确的是（）。

A 以每百元资金的年收益率进行报价
B 以债券回购交易资金的月收益率进行报价
C 以每百元债券回购价格报价
D 以每千元债券回购价格报价

23．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

A 上一收盘价
B 最近成交价
C 今日开盘价
D 首笔成交价

24．证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。

A 托管机构
B 证券公司自己
C 推广机构
D 结算托管部门

25．申购日后的第（），由证券登记结算公司将配合会计师事务所开始验资及配号。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

26．沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

A 共同对手方
B 全额清算
C 货银对付
D 分级结算

27．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

28．财务顾问可以为目标公司提供的服务不包括（）。

A 编制文件和公告
B 利润预测
C 反收购策略
D 提出收购建议

29．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

30．证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A 12:00
B 15:00
C 20:00
D 22:00

31．关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B 理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C 要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D 回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

32．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D 固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。

33．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A 2，低
B 3，低
C 3，高
D 2，高

34．经国务院批准改制的企业，土地资产处置方案应报( )审批。

A 国土资源部
B 土地所在省级土地行政主管部门审批
C 国家发改委
D 建设部

35．上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

A 会员大会
B 理事会
C 董事会
D 监察委员会

36．申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作和报送申请文件。

A 第9号准则
B 第28号准则
C 第9号准则或第28号准则
D 第1号准则或第28号准则

全站导航

2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

一、单选题

答题卡收起