您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题34

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．委托柜台在接受客户委托时，必须审核客户亲笔填写的委托单、资金卡、身份证，并与本人核对一致。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证券交易所。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券从业人员不得以任何方式泄露客户资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券和资金结算实行分级结算原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在上网资金申购中，除法规规定账户外每一个证券账户只能申购一次，重复申购除第一次申购为有效申购外，其余申购由上证所交易系统自动剔除。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．金融期货合约是由交易双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出的全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．股份首次公开发行、增发新股、送股（或转增股本）、配股都必须进行股份登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司的自营业务持有一种权益类证券的市值不得超过该证券总市值的30%。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司债券的合格投资者只能使用在证券登记结算公司注册的证券账户进行债券的申购、受让等投资活动，并填制债券的认购表或受让表。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后十年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣百分之十。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司应当于每个交易日21:00前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额、融券卖出量、融券偿还量以及融券余量等数据。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据深圳证券交易所交证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立逐日盯市制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

24．发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．内地企业在香港发行股票并上市对股东人数的要求须视规模及性质而定，在任何情况下，股东人数至少为300人。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交(　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．客户投诉最根本的原因是客户没有得到预期的服务，即实际情况与客户期望有差距。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10％，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8