2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．招股说明书中的“募股资金运用”一节中，发行人应披露的内容为（）。

A 项目履行的审批、核准或备案情况
B 若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
C 按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
D 预计募集资金数额

2．关联方主要包括()。

A 控股股东及其他股东
B 控股股东及其股东控制或参股的企业
C 发行人参与的合营企业
D 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

3．证券交易市场的作用主要有（）。

A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C 实施公开、公正、及时的信息披露
D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

4．根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。

A 证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B 证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C 证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D 证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”

5．目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。

A 上海金融区交易所
B 香港联合交易所
C 深圳证券交易所
D 上海证券交易所

6．下列行为中属于内幕交易行为的包括（）。

A 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
B 内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券
C 内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券
D 非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券

7．上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件包括（）。

A 募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
B 发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
C 发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
D 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

8．定向资产管理合同包括以下基本事项（）。

A 价值变动提示
B 由中国证监会颁发的业务许可证
C 投资目标和管理期限
D 各类风险提示

9．证券经纪业务营销的内容包括()。

A 客户招揽
B 产品及服务销售
C 客户服务
D 以上都对

10．股票上市公告书中应包括（）。

A 股票发行、上市情况
B 发行人、股东和实际控制人情况
C 重要声明与提示
D 上市保荐机构及其意见、其他重要事项

11．在中国证监会的现场检查中，对业务的检查包括( )。

A 是否按制定的立项决策程序、操作流程和作业标准操作，以控制风险
B 是否按照规定收取包销佣金和代销佣金
C 是否按规定按期报送承销商备案材料和承销工作报告
D 已承销尚未到期的企业债券金额有多少，是否超过净资产的70%，是否跟踪，是否存在兑付风险

12．下列关于我国国债的发行方式表述中正确的有（）。

A 1995年起公开招标方式广泛采用
B 1991年开始以承购包销方式发行
C 1988年通过商业银行和邮政储蓄柜台销售一定数量国债
D 1988年前采用行政分配方式

13．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。

A 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
B 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C 公司主要银行账户被冻结
D 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

14．拟发行上市公司业务改组的具体要求是( )。

A 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
B 两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切相关的商标、特许经营权、专利技术等无形资产
D 拟发行上市公司在改制重组过程中，应按国家有关规定安置好分流人员并妥善安置学校、医院、公安、消防、公共服务、社会保障等社会职能机构

15．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A 同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B 具有15家以上的营业部，且布局合理
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元
D 最近年度净资产不低于人民币5亿元

16．以下属于证券交易所会员权利的有( )。

A 参加会员大会
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 参与收益分配
D 按规定转让交易席位

17．关于上海证券交易所的股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。

A 投资者进行投票均选择买入
B 申报价格用来代表股东大会议案
C 上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D 申报股数用来代表表决意见

18．保荐机构推荐股票上市时，应当向证券交易所提交的文件包括（）。

A 上市保荐书
B 保荐协议
C 保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书
D 保荐机构和相关保荐代表人已经向中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

19．在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（）。

A 通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B 明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C 建立严密的业务操作流程
D 自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成

20．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。

A 开盘价通过集合竞价的方式产生
B 不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C 开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D 开盘价并不是交易所的第一笔成交价

21．内地企业在香港创业板发行与上市中，香港联合交易所有可能接纳新申请人不足2个财政会计年度的营业记录的情形包括（）。

A 准申请人为新成立的“项目”公司
B 准申请人为矿业公司
C 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
D 以上都对

22．在深圳证券交易所申请首次公开发行的股票上市还需提交下列文件：（）。

A 公司自本次股票发行完成后6个月内办理完成工商变更登记的承诺
B 公司拟聘任或已聘任的证券事务代表的资料
C 保荐机构对保荐代表人的专项授权委托书
D 公司经办人员的身份证复印件、公司授权委托书及公司法定代表人身份证明书

23．关于证券交易所债权质押式回购的清算与交收,以下说法正确的有（）。

A 标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布
B 证券交易所债权质押式回购的清算与交收实行标准权制度
C 证券交易所一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
D 证券交易所债权质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收

24．结算时若结算参与人发生资金交收违约（）。

A 结算公司暂不向该结算参与人交付期应收的证券，同时按规则计收违约金
B 结算公司需先向守约方垫付款项，向违约方收取垫付资金的利息
C 违约结算参与人若违约次日仍未能弥补资金交收违约，结算公司将于第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
D 现行A股、基金、债券等品种的违约处理流程并不规范

25．上海证券交易所首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有（）。

A 首次公开发行的股票
B 增发上市的股票
C 暂停上市后恢复上市的股票
D 证券交易所认定的其他情形

26．上市公司面临重大资产重组时，报告书经披露或核查确认不存在现实同业竞争的，关注的要点包括（）。

A 收购人或重组交易对方及其实际控制人是否进一步对避免潜在的同业竞争作出明确承诺
B 重点关注对不存在现实或潜在同业竞争关系的解释说明是否充分、确切
C 普通投资者能否据此判断相关企业与上市公司在业务发展方面的划分定位
D 判断相关承诺是否限制上市公司的正常商业机会

27．关于现阶段新股资金申购操作流程的表述，以下选项正确的是（）。

A 网上发行结束后，证券登记结算公司完成上网发行新股股东的股份登记
B 申购日后的第四个交易日（T+4日），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，划付给发行人
C 申购日后的第三个交易日（T+3日），主承销商公布中签结果
D 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并公布中签结果

28．一般意义上，认购权证（）。

A 可以在场外市场上进行交易
B 可以在证券交易所内进行交易
C 在证券交易市场上有交易的价值
D 从内容上看，具有期权的性质

29．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

30．我国证券公司监管制度包括（）

A 以诚信与资质为标准的市场准入制度
B 以净资本为核心的经营风险控制制度
C 合规管理制度
D 客户交易结算资金第三方存管制度

31．证券交易所的职能主要有()。

A 提供证券交易的场所和设施
B 制定证券交易所的业务规则
C 接受上市申请、安排证券上市
D 组织、监督证券交易

32．企业证券的承销组织中，（）才能成为主承销商。

A 已担任过主承销商的金融机构
B 已担任过2次副主承销商的金融机构
C 已担任过3次副主承销商的金融机构
D 已担任过副主承销商的金融机构

33．股票首次公开发行的“三公”原则指的是( )。

A 公开
B 公平
C 公允
D 公正

34．在证券经纪业务中，证券经纪商对(　)负有保密义务。

A 客户买卖股票的原因和依据
B 客户股东账户中的库存证券种类
C 客户股东账户中的库存证券数量
D 客户资金账户中的资金余额

35．发行境内上市外资股新股时，需要的法律顾问包括( )。

A 企业的法律顾问
B 承销商的法律顾问
C 中国境内的法律顾问
D 中国境外的法律顾问

36．证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括（）等方面。

A 从事证券交易时间
B 账户状态
C 信誉状况
D 资产状况

37．证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。

A

经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B

负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C

申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D

申请书

38．下列对于证券公司次级债务的表述，正确的是（）。

A 新借入的长期次级债务数额超过提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本
B 证券公司不得向其实际控制的子公司借入次级债务
C 证券公司风险控制指标不符合规定标准或者偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息
D 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出资金全额扣除

39．证券公司自营业务决策的自主性主要表现在()。

A 选择交易对手的自主性
B 选择交易方式的自主性
C 选择交易品种的自主性
D 交易行为的自主性

40．按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（）。

A 非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%
B 中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15%
C 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
D *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%

41．股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A 利用职权收受贿赂或其他非法收入
B 侵占公司财产
C 挪用公司资金
D 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41

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