2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A 意向申报
B 定价申报
C 双边报价
D 成交申报

2．深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。

A 基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B 基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购|赎回基金份额
C 通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

3．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。

A 对于结算参与人信用风险的事前防范
B 规定证券登记结算机构需引入货银对付机制
C 要求高风险参与人提供交收履约担保
D 登记结算机构不可以动用结算参与人的担保资金

4．我国内地市场清算与交收的原则包括（）。

A 货银对付原则
B 净额清算原则
C 实物交收原则
D

分级结算原则

5．（）账户的投资者可以在上海证券交易所进行国债买断式回购交易。

A B账户
B 基金
C 普通股票
D D账户

6．关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是( 　)

A 交收则是对应收应付净额的收付
B 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算
C 清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移
D 正确的交收结果能确保清算顺利进行

7．下列有关可转换公司债券担保的表述中，正确的有（）。

A 公开发行可转换公司债券都应当提供担保
B 提供担保的应为全额担保
C 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
D 以上都正确

8．股份有限公司申请境外上市，应当符合的条件包括（）。

A 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
B 净资产不少于4亿元人民币
C 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度，有较稳定的高级管理层及较高的管理水平
D 上市后分红派息有可靠的外汇来源，符合国家外汇管理的有关规定

9．买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（）。

A 有利于金融市场的流动性管理
B 有利于债券交易方式的创新
C 加大了金融市场的风险
D 有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

10．下列选项中中国证监会关于申请境外上市的要求，说法正确的是（）。

A 筹资额不少于5000万人民币。
B 上市后分红派息有稳定的外汇来源
C 过去1年税后利润不少于6000万元
D 净资产不少于4亿元美元

11．下列关于股份制改组的清产核资的陈述，正确的有（）。

A 价值重估是指对账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法和标准进行重新估价
B 清产核资主要包括账务清理、资产查清、价值重估、损益认定、资金核实和完善制度等内容
C 资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面的核对和清理
D 完善制度是指完善有关财务会计方面的制度

12．下列关于上市公司召开股东大会审议重大资产重组事项的说法正确的有( )。

A 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过
B 上市公司重大资产重组事宜与本公司股东或者其关联人存在关联关系的，股东大会就重大资产重组事项进行表决时，关联股东无须回避表决
C 交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契，可能导致上市公司的实际控制权发生变化的，上市公司控股股东及其关联人应当回避表决
D 应当以现场会议形式召开，并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利

13．我国证券登记结算公司的职能包括（）等。

A 证券帐户、结算账户的设立和管理
B 证券的存管和过户
C 证券和资金的清算交收及相关管理
D 受发行人的委托派发证券权益

14．一般意义上，认购权证（）。

A 可以在场外市场上进行交易
B 可以在证券交易所内进行交易
C 在证券交易市场上有交易的价值
D 从内容上看，具有期权的性质

15．运用贴现现金流量法的计算步骤包括( )。

A 预测公司未来的自由现金流量
B 预测公司的永续价值
C 计算加权平均资本成本
D 计算公司的整体价值、股权价值与每股股票价值

16．下列关于在中国香港创业板市场的上市，新申请人的附属公司获准更改其财政年度期间需满足的条件，说法正确的是( )。

A 该项更改不会使附属公司利润增加
B 业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释
C 在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响
D 该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

17．客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括（）。

A 因融资融券标的证券范围调整,被提前了解融资融券交易的风险
B 融资融券成本增加的风险
C 担保物被强制平仓的风险
D

客户信用资质状况降低，被提高相关警戒指标、平仓指标的风险

18．金融债券的发行主体包括（）。

A 企业集团财务公司
B 其他金融机构
C 中国人民银行
D 商业银行

19．以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 不接受全权委托
C 必须忠实办理受托业务
D 坚持为客户保密的制度

20．证券公司违反规定，擅自开办客户资产管理业务的，应（）。

A 停止发行证券的资格
B 警告
C 责令改正
D 罚款

21．证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

A 建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
B 证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D 证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等

22．下列关于外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求，说法正确的是（）。

A 以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B 投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C 取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D 属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

23．关于权证的行权下列做法正确的是（）。

A 当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销
B 当日买进的权证，当日可以行权
C 当日买进的权证，下一交易日可以行权
D 当日行权取得的标的证券，当日不得卖出

24．证券公司申请设立集合资产管理计划，应当聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规定性和申报材料的( )出具法律意见。

A 准确性
B 可靠性
C 完整性
D 真实性

25．发行保荐书应由( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A 保荐机构法定代表人
B 保荐业务负责人
C 内核负责人
D 项目协办人

26．下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（）。

A 须经中国银监会批准后予以公告
B 须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C 向中国证监会提出书面报告的同时需抄报派出机构
D 需抄送证券交易所和证券登记结算结构，通知被收购公司

27．客户凭（）可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等。

A 本人身份证
B 资金卡
C 授权权限
D 委托合同

28．在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。

A 确定融资融券业务的总规模
B 确定保证金比例
C 制定融资融券业务操作流程
D 确定融资融券的期限和利率

29．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。

A T+1
B T+2
C 会计日
D T+3

30．证券公司不得再次发行债券的情形包括( )。

A 前一次发行的公司债券尚未募足的
B 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
C 违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募集资金用途的
D 以上都不是

31．下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。

A 承销费
B 佣金
C 过户费
D 印花税

32．在证券经纪业务关系中，委托人的义务有（）。

A 接受交易结果
B 履行交割清算义务
C 全权委托经纪商代理交易
D 按规定缴存交易结算资金

33．公司债券交易流通期间，发行人应于每年的6月30日之前向同业拆借中心和国债登记结算公司同时提交的信息披露材料包括（）。

A 发行人上一年度的财务报告
B 发行人本年度的财务报告
C 公司债券信用跟踪评级报告
D 公司上一年度重要会议报告

34．证券结算是指（）。

A 登记
B 清算
C 交收
D 收盘

35．资本的“三原则”包括（）。

A 资本确定原则
B 资本公开原则
C 资本维持原则
D 资本不变原则

36．证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供()等。

A 身份证
B 工资证明单
C 资金卡
D 税收上交报告

37．根据成因，证券结算风险可以分为以下几类（）。

A 信用风险和流动性风险
B 操作风险
C 法律风险
D 结算银行风险

38．下列关于股份有限公司董事任免的陈述，正确的有（）。

A 董事任期届满，连选可以连任
B 任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
C 非职工代表董事由股东大会选举
D 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

39．对买断式回购履约金返还规则判定正确的是（）。

A 双方均履约，退还双方
B 融资方履约，融券方无力履约，归融资方
C 融资方无力履约，融券方申报不履约，归融资方
D 双方均申报不履约，归风险基金

40．按照现行规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A 可转债的买卖申报优先于转股申报
B 当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
C 当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
D 即日买进的可转债可当日申请转股

41．保荐代表人的注册登记事项包括( )。

A 保荐代表人的联系电话、通讯地址
B 保荐代表人的学习和工作经历
C 保荐代表人的执业情况
D 保荐代表人的任职机构、职务

42．根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是( )。

A 一般通过集合竞价方式产生
B 如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生
C 是当日该证券的第一笔成交价
D 如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生

43．下列关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有（）。

A 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
B 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
C 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月
D 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期

44．在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A 证券登记结算场所
B 柜台市场
C 店头市场
D 代办股份转让市场

45．下列关于非柜台委托说法正确的是（）。

A 因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B 对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C 网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D 客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式

46．审计工作的计划阶段包括( )。

A 调查、了解被审计单位的基本情况
B 与被审计单位签订审计业务约定书
C 确定重要性水平
D 整理审计工作底稿与评价执行审计业务中收集到的各类审计证据，形成审计结论

47．我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。

A 首次公开上市发行的股票
B 增发上市的股票
C 暂停上市后恢复上市的股票
D 连续竞价阶段交易的股票

48．目前上海证券交易所质押式国债回购交易品种包括（）。

A 91天
B 28天
C 7天
D 3天

49．实施《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的目的在于（）。

A 规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司进行战略投资
B 维护证券市场秩序
C 引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市公司治理结构
D 保护上市公司和股东的合法权益

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49

一、多选题

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