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2025年04月01日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题28
题数:
28
道题
答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识
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一、组合型选择题
1.
政府机构直接融资的方式有()。Ⅰ.财政资本金投入而获得股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本投入Ⅲ.向世界银行等国际金融机构贷款 Ⅳ.发行金融债券
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2.
金融衍生工具的基本特征是()。 I .跨期性 II .杠杆性 III .不确定性或高风险性 IV .联动性
答
I、II、III
答
II、III、IV
答
I、III、IV
答
I、II、III、IV
3.
关于保险公司次级定期债务描述正确的是()。 Ⅰ.其期限在3年以上(含3年) Ⅱ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后,先于保险公司股权资本 Ⅲ.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资保险公司和外资独资保险公司 Ⅳ.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.
以下选项中,关于债券的性质说法正确的是()。 Ⅰ.债券属于有价证券 Ⅱ.债券是一种虚拟资本 Ⅲ.债券是一种证权证券 Ⅳ.债券是债权的表现
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答
Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
5.
中国银行间衍生品市场推出的业务包括()。Ⅰ.债券远期交易Ⅱ.人民币利率掉期交易Ⅲ.利率互换交易Ⅳ.资产支持证券
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6.
封闭型基金的交易价格()。 I .并不必然反映基金净资产值 II .受市场供求关系影响 III .固定不变 IV .会出现折价现象
答
I、II、III
答
I、II、IV
答
II、III、IV
答
I、II、III、IV
7.
场内交易市场的特点包括()。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公开竞价 Ⅲ.经纪制度 Ⅳ.市场监管严格
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
8.
根据债券券面形态不同,可以将债券分为( )。 Ⅰ实物债券 Ⅱ凭证式债券 Ⅲ记账式债券 Ⅳ电子化债券
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.
美国《1980银行法》废除Q条例,主要取消了对()最高利率的限制。 Ⅰ.活期存款 Ⅱ.定期存款 Ⅲ.储蓄存款 Ⅳ.长期贷款
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ
10.
以下关于委托指令撤销的说法,正确的是()。 Ⅰ.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托 Ⅱ.在委托未成交之前,客户无权变更和撤销委托 Ⅲ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分可以撤销 Ⅳ.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销
答
Ⅰ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅳ
11.
关于金融期货交易与普通远期交易的区别,说法正确的是()。 Ⅰ.金融期货交易在交易所集中交易,远期交易在场外市场进行双边交易 Ⅱ.金融期货交易较少受到监管,远期交易受到一家以上监管机构监管 Ⅲ.金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定 Ⅳ.金融期货交易基本不用担心交易违约,远期交易存在一定的交易对手违约风险
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12.
下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中,正确的有()。 Ⅰ.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品 Ⅱ.企业年金基金财产可投资债券回购 Ⅲ.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债 Ⅳ.企业年金基金财产限于境内投资
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13.
下列情形中,资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。 Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的,自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.
可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定( )。 I .转换期限 II .转换条件 III .转换利率 IV .转换价格
答
I、II
答
III、IV
答
I、IV
答
II、III
15.
证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同,应当以证券公司的名义,为其开立()。 Ⅰ.转融通专用证券账户 Ⅱ.转融通担保证券明细账户 Ⅲ.转融通证券交收账户 Ⅳ.转融通担保资金明细账户
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ
16.
下列各项中,()是分析公司经营状况好坏的参考因素。 Ⅰ.股票价格波动 Ⅱ.公司治理水平 Ⅲ.财务状况 Ⅳ.公司改组
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
17.
个人投资者参与新三板的条件是( )。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验,或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万
答
I、II
答
I、IV
答
I、II、III、IV
答
II、III、IV
18.
收益公司债券与一般债券的不同点有()。 Ⅰ.利息只在公司有盈利时才支付 Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时,未付利息可以累加,待公司收益增加后再补发 Ⅲ.所有应付利息付清后,公司才可以对股东分红 Ⅳ.没有固定到期日
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅲ、Ⅳ
19.
再贴现的优点在于( )。I.主动权掌握在中央银行手里II.可调节总量也可调节结构III.以票据融资,风险较小IV.有利于中央银行发挥最后贷款人作用
答
I、II、III
答
I、IV
答
I、II、III、IV
答
II、III、IV
20.
()不属于证券托管责任范畴。 I.客户将购买的基金交由托管券商保管 II.证券公司代客户处理股票非交易过户 III.证券公司代客户处理股票分红派息 IV.客户将购买的基金交由托管银行保管
答
II、III、IV
答
IV
答
I、II
答
I、IV
21.
货币市场基金的投资对象是() 。 Ⅰ.国库券 Ⅱ.银行承兑汇票Ⅲ.银行短期存款 Ⅳ.商业票据
答
Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22.
股票收益主要来自()。 Ⅰ.股份公司 Ⅱ.股票流通 Ⅲ.利率的降低 Ⅳ.法定存款准备金率的降低
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.
在经济生活中,常见的非保险风险转移有( )。 Ⅰ.租赁Ⅱ.互助保证Ⅲ.保险合同Ⅳ.基金制度
答
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
24.
股票发行制度主要有()。 Ⅰ.注册制 Ⅱ.核准制 Ⅲ. 备案制 Ⅳ.审批制
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
25.
金融风险的度量包括( )。 I .风险发现 II .风险分析 III .风险评估 IV .风险报告
答
I、IV
答
II、III
答
II、IV
答
II、III、IV
26.
各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买()投资于证券市场。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.股份制银行发行的股票 Ⅲ.上市公司股票 Ⅳ.金融债券
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅳ
27.
下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有( )。 I.对一般从业人员,授权中国证券业协会管理 II.对高级管理人员的任职资格实行核准制 III.对董事、监事实行备案制 IV.对保荐代表人实行注册制
答
I、II、IV
答
I、II
答
I、II、III、IV
答
I、II、III
28.
以下关于证券投资基金、股票、债券的说法,正确的有( )。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益,投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言,证券投资基金的收益低于债券,投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券,投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率,投资风险相对较小
答
Ⅰ.Ⅱ
答
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答
Ⅲ.Ⅳ
答
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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