2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．以下关于派发股利的说法正确的有（）。 Ⅰ.现金股息是以货币形式支付的股息和红利 Ⅱ.最普通、最基本的股息形式是现金股息 Ⅲ.股票股息是以股票的方式派发的股息 Ⅳ.财产股息是一种负债股息

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司从事IB业务，不得（）。 Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金 Ⅱ.代客户交付期货保证金 Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割 Ⅳ.代期货公司收取期货保证金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3．美国资本市场体系规模最大，体系最复杂也最合理，主要包括（）。 I.以纽交所为核心的主板市场 II.以纳斯达克为核心的二板市场 III.遍布各地区的全国性和区域性市场 IV.场外交易市场

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

4．所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为( )。 I .票面价值 II .股票价格 III .股票面值 IV .票面金额

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

5．根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。 Ⅰ.封闭式基金Ⅱ.开放式基金Ⅲ.契约型基金Ⅳ.公司型基金

答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅰ.Ⅳ
答 Ⅲ.Ⅳ

6．存款准备金的类别一般分为（）。 Ⅰ.活期存款准备金 Ⅱ.定期存款准备金 Ⅲ.超额准备金 Ⅳ.储蓄存款准备金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．证券交易所的监管职能不包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

8．金融市场按照金融要求权的期限划分为（）。 Ⅰ.货币市场 Ⅱ.资本市场 Ⅲ.债券市场 Ⅳ.股票市场

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

9．关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。 Ⅰ.可转换债券有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 Ⅱ.可转换公司债券的票面利率是指可转换债券作为一种债券的票面年利率，由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定，一般高于相同条件的不可转换公司债券 Ⅲ.转换比例是指一定面额可转换债券可转换成优先股的股数 Ⅳ.赎回条款和回售条款是可转换债券在发行时规定的赎回行为和回售行为发生的具体市场条件

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10．会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。 I .组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制 II .会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。 III .因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 IV .申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

答 I、II
答 I、III
答 II、III、IV
答 III、IV

11．期权的买方具有在约定的期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利，这是（）。Ⅰ.看涨期权 Ⅱ.认购权 Ⅲ.看跌期权 Ⅳ.认沽权

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

12．股份有限公司在首次公开发行股票并在证券交易所上市以后，还会因（）等而引起公司股份总数的变动对股票价格产生影响。 Ⅰ.增发 Ⅱ.配股 Ⅲ.可转换债券转为股票 Ⅳ.股票分割与合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．利率期货品种主要包括（）。 Ⅰ.单只股票期货 Ⅱ.债券期货 Ⅲ.主要参考利率期货 Ⅳ.股票组合的期货

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

14．债券是（）。 Ⅰ.有价证券 Ⅱ.真实资本 Ⅲ.债权债务关系的反映 Ⅳ.无期限证券

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

15．设立证券业协会的目的是为了加强证券业之间的（）。 Ⅰ.联系 Ⅱ.协调 Ⅲ.相互监督 Ⅳ.合作

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．参与证券投资的金融机构包括(　)。 Ⅰ .中央银行 Ⅱ .银行业金融机构 Ⅲ .证券经营机构 Ⅳ .保险经营机构

答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

17．企业年金基金财产的投资，应当符合下列（）规定。Ⅰ.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于投资组合企业年金基金财产净值的5%Ⅱ.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于投资组合企业年金基金财产净值的95%Ⅲ.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%Ⅳ.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．以下关于股票合并的说法正确的是（）。 Ⅰ.股票合并又称并股 Ⅱ.股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅲ.并股常见于高价股 Ⅳ.股票合并又称拆细

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

19．中国证券业协会履行（）职能。 Ⅰ.服务 Ⅱ.传导 Ⅲ.自律 Ⅳ.管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20．银行间债券市场的发展现状表现在（）。 Ⅰ.债券市场主板地位基本确立 Ⅱ.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能 Ⅲ.与国际债券市场相比，逐渐有市场流动性超过国际市场趋势 Ⅳ.是我国债券市场的主体部分

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

21．公司改组或合并的原因有（）。 Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力 Ⅱ.消灭竞争对手 Ⅲ.控股 Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度，采用（）方式。 Ⅰ.电脑集合竞价 Ⅱ.连续竞价 Ⅲ.大宗交易 Ⅳ.小额交易

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

23．证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具，它可以（）。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作 Ⅲ.经营稳定，收益可观 Ⅳ.能获得超额收益

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．场内交易市场的特点包括（）。 Ⅰ.集中交易 Ⅱ.公开竞价 Ⅲ.经纪制度 Ⅳ.市场监管严格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

25．为了保护投资者的利益，大多数国家和地区的（）不同程度上对投资者适当性问题做了规定。 Ⅰ.政府监管机构 Ⅱ.行业自律组织 Ⅲ.金融企业 Ⅳ. 社会团体

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26．在债券融资工具存续期间，发行人或信用增进机构出现《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》列明的重大事项情形之一的，（）可以向召集人提议召开持有人会议。Ⅰ.债券融资工具持有人Ⅱ.发行人Ⅲ.信用增进机构Ⅳ.律师

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 I、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、III
答 Ⅱ、III

27．债券的票面要素包括( )。 I .债券的票面价值 II .债券的到期期限 III .债券的票面利率 IV .债券发行者名称

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

28．按债券形态分类，分为（） Ⅰ 实物债券 Ⅱ 记名债券 Ⅲ 凭证式债券 Ⅳ 记账式债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

29．金融衍生工具按交易场所可以分为（）。 Ⅰ. 交易所交易的衍生工具 Ⅱ. OTC交易的衍生工具 Ⅲ. 独立衍生工具 Ⅳ. 嵌入式衍生工具

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．金融互换可分为（）。Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换 Ⅲ.股权互换 Ⅳ.信用违约互换

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

31．在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有()。 Ⅰ.如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ.如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ.如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ.有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32．以下属于货币证券的有（）。 Ⅰ 商业汇票 Ⅱ 商业本票 Ⅲ 银行汇票 Ⅳ 金融债权

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

33．下列国际资本流动中，属于资本流出的是（）。I.本国资本流到外国，本国资本输出II.外国对本国的负债增加III.本国对外国的债务减少IV.外国在本国的资产增加

答 I、II、III
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

34．政策性货币工具包括（）。 Ⅰ 公开市场企业 Ⅱ 货币乘数 Ⅲ 再贴现率 Ⅳ 法定准备金率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

35．凭证式国债和储蓄国债（电子式）的区别有（）。 Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债（电子式）不免 Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债（电子式）需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买 Ⅲ.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债（电子式）既有按年付息品种，也有利随本清品种 Ⅳ.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债（电子式）的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

36．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。 I .A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制 II .B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制 III .A股按成交金额的0.3%收取佣金 IV .B股每笔交易佣金最低收取1美元或5港元

答 I、IV
答 II、III
答 I、III
答 II、III、IV

37．下面可对境内上市外资股进行投资的是（）。 I.外国的自然人、法人和其他组织 II.我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 III.定居在国外的中国公民 IV.境内居民个人（用现汇存款和外币现钞以及从境外汇入的外汇资金〉

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 II、IV

38．我国证券交易所的职能包括（）。 I.提供交易场所和设施 II.通过买卖证券决定合理的证券价格 III.对上市公司进行监管 IV. 管理和公布市场信息

答 I、II、III 、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

39．商业银行债券包括( )。 I .商业银行金融债券 II .商业银行次级债券 III .混合资本债券 IV .政策性金融债券

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

40．间接融资的特点说法正确的是（）。Ⅰ.间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用 Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中 Ⅲ.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位 Ⅳ.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41．金融风险对微观经济的影响包括（）。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本 Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降 Ⅲ.可能会降低部门生产率 Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III
答 Ⅰ、II、III、IV

42．金融期货与金融期权的区别表述正确的是（） Ⅰ. 基础资产不同 Ⅱ .盈亏特点相同 Ⅲ .履约保证不同 Ⅳ .套期保值的作用相同

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43．下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（）。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月12日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题43

一、组合型选择题

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