2025年04月19日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．场内市场的功能有（）。 Ⅰ.提供证券交易场所 Ⅱ.形成与公告价格 Ⅲ.集中各类社会资金参与投资 Ⅳ.引导投资的合理流向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．按《证券法》规定，下列属于中国证券业协会职责的是（）。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（）。Ⅰ.最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录 Ⅱ.公开发行的股份占公司股份总数25%以上，股本总额超过4亿元的，向社会发行比例10%以上 Ⅲ.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算 Ⅳ.公司股本总额不少于人民币5000万元

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．我国从1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过（）面向社会发行。 Ⅰ.银行储蓄网点 Ⅱ.财政部门国债服务部 Ⅲ.证券公司营业部 Ⅳ.邮政储蓄网点

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．金融危机的类型包括（）。 I. 货币危机 II. 次贷危机 III .债务危机 IV. 银行危机

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

6．中央银行参与金融市场的目的是（）。 Ⅰ.实现国家货币政策 Ⅱ.以获取稳定收益 Ⅲ.向地方政府发放贷款 Ⅳ.稳定货币调节经济

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7．国际债券的发行人，主要有（）。 I.各国政府 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

8．契约型基金与公司型基金的区别有()。 Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.发行规模不同

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

9．对于股票价值，下列表述正确的是（）。 Ⅰ.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 Ⅱ.没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数 Ⅲ.理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但是大多数公司的实际清算价值总是高于其账面价值 Ⅳ.内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

10．关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。 I .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 II .公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 III .公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 IV .公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

11．下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有（）。Ⅰ.生命风险中，死亡必然发生Ⅱ.台风造成的损失无法预知Ⅲ.具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ.根据大量数据，可以预算各年龄段人群的死亡率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

12．由于指数基金具有（）等特点，他特别适于社保基金等数额较大，风险承受能力较低的资金投资。 Ⅰ.收益率相对稳定 Ⅱ.投资分散 Ⅲ.没有系统性风险 Ⅳ.高流动性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．影响国债销售价格的因素有（）。 I.市场利率 II.承销商承销国债的中标成本 III.国债承销的手续费收入 IV.承销商所期望的资金回收速度

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

14．我国的商业银行债券包括（）。 I.商业银行次级债券 II.商业银行发行的金融债券 III.政策性金融债券 IV.商业银行混合资本债券

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、IV

15．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为（）。 I .地方公债 II .一般责任债券 III .专项债券 IV .私人债券

答 I、II
答 II、III
答 III、IV
答 I、II、III

16．申请取得基金托管资格，应当具备下列条件（）。 Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定 Ⅱ.设有专门的基金托管部门 Ⅲ.有安全保管基金财产的条件 Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．证券公司从事( )和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币一亿元 I 证券资产管理 II 证券投资咨询 III 证券承销与保荐 IV 证券自营

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV

18．金融期货与金融期权的差异性包括（）。 I .基础资产不同 II .现金流转不同 III .盈亏特点不同 IV .套期保值的作用与效果不同

答 I、 II
答 I、 II 、III
答 I、II 、III 、IV
答 II、 III、 IV

19．普通股股东的权利（）。 Ⅰ.公司重大决策参与权 Ⅱ.公司资产收益权和剩余资产分配权 Ⅲ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告等 Ⅳ.股东持有的股份可依法转让

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

20．关于证券融资的特征说法正确的是（）。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中Ⅱ.证券市场融资是一种直接融资Ⅲ.证券市场融资是一种强市场性的融资活动Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

21．股权投资的特点不包括（）。Ⅰ.收益丰厚 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.可以提供全方位的增值服务 Ⅳ.流动性强

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

22．关于国际金融市场，说法正确的是（） I 国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所 II 产品同时向许多国家的投资者发行 III 不受一国法令制约 IV 离岸金融市场是无形市场，只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

23．股票收益主要来自（）。 Ⅰ.股份公司 Ⅱ.股票流通 Ⅲ.利率的降低 Ⅳ.法定存款准备金率的降低

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券金融机构投资人包括（）。 Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.银行业金融机构 Ⅲ.保险经营机构 Ⅳ.主权财富基金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

25．按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。 Ⅰ.普通股票 Ⅱ.优先股票 Ⅲ.记名股票 Ⅳ.无记名股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

26．美国资本市场体系规模最大，体系最复杂也最合理，主要包括（）。 Ⅰ.以纽交所为核心的主板市场 Ⅱ.以纳斯达克为核心的二板市场 Ⅲ.遍布各地区的全国性和区域性市场 Ⅳ.场外交易市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．我国企业债券的主要种类有（） Ⅰ中央企业债券 Ⅱ地方企业债券 Ⅲ企业短期融资券 Ⅳ住宅建设债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

28．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（）。 I .对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 II .1988年，国债柜台交易正式启动 III .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 IV .随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV

29．再贴现的优点在于（）。 I.主动权掌握在中央银行手里 II.可调节总量也可调节结构 III.以票据融资，风险较小 IV.有利于中央银行发挥最后贷款人作用

答 I、II、III
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

30．我国的金融债券发行主体有（）。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.中国投资银行 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.商业银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

31．金融市场的反映功能主要表现在（）。 I .金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况 II .金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器 III .通过金融市场能了解企业的发展动态 IV .金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动

答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

32．基金托管人的主要职责包括（）。 Ⅰ.安全保管基金的全部资产 Ⅱ.执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅲ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

33．深圳100指数成分股主要考察A股上市公司的（）两项指标。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.流通市值 Ⅲ.流动性 Ⅳ.成交金额

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

34．为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥，基金管理人和基金托管人应该在（）上完全独立。 Ⅰ.财务 Ⅱ.人事 Ⅲ.法律 Ⅳ.配合

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

35．证券委托形式包括（）。 Ⅰ.柜台委托 Ⅱ.网上委托 Ⅲ.电话委托 Ⅳ.传真委托

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

36．货币政策的操作目标有（）。Ⅰ.货币供给量Ⅱ.基础货币Ⅲ.银行准备金Ⅳ.短期货币市场利率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．基金、股票和债券有什么不同（）。 Ⅰ.收益 Ⅱ.风险 Ⅲ.经济关系 Ⅳ.资金投向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

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2025年04月19日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题37

一、组合型选择题

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