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2025年03月25日证券从业资格考试金融市场基础知识判断题40

题数： 答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
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一、判断题

1．超额准备金率与货币乘数之间呈正方向变动关系，超额准备金率越高，货币乘数越大；反之，货币乘数就越小。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．国家财政收支一般不另设机构经办具体业务，而是交由中央银行代理。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司的设立申请在获得批准后，申请人应当先申请设立登记，领取营业执照，然后向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接控制）不得超过1/3。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．融资租赁资产的所有权最终将转移给租赁方。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．常备借贷便利属于货币政策新工具。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．企业年金是指企业依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．直投基金不得负债经营，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．金融市场的参加者中，工商企业既可能是筹资者，也可能是投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．投资者与融资者是资本市场最重要的两大参与主体。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．保荐机构负责证券发行的包销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会这四家中国的金融监管部门的简称，他们都实行水平管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．开展转融通业务的目的是拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．国际储备包括外汇、黄金、在国际货币基金组织中的储备头寸，不包括国际货币基金组织分配的尚未动用的特别提款权。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司有建立反洗钱内部控制制度的义务。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．场内交易市场没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易的，并且主要是依靠电话、电报、传真和计算机网络联系成交的。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．社会保障基金一般由企业等用人单位（或雇主）和劳动者（或雇员）或公民个人缴纳的社会保险费以及国家财政给予的一定补贴形成。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．信托受益人和委托人不可以由同一人担任。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．金融危机越来越呈现出专业化的发展趋势。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．直投基金资金应当以公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．出于保护投资者尤其是机构投资者的利益，大多数政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题作出了硬性规定或者原则性指引。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．金融市场的参加者中，工商企业既可能是筹资者，也可能是投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立仅按照工商管理法规的要求办理即可，从事证券服务业务无需得到有关主管部门的批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司是证券市场中介机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．年报审计监管是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．发生在保险人与保险人之间的保险行为，称之为再保险。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．1986年1月，国务院发布《中华人民共和国银行管理暂行条例》，至此，在我国专业银行的发展正式定位于商业银行。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格必须满足：证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．在美国，对证券公司的通俗称谓是“投资银行”。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券交易所决定上市证券的每日收盘价。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间正常流动和使用而采取的一系列措施。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．国内金融市场指本国居民之间发生金融关系的场所，此种活动包括居民与非居民之间或非居民与非居民之间。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．我国内地有两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的法人。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券公司与期货公司可以合作经营，但保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。
  • 答 正确
  • 答 错误
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