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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题45

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券交易所交易异常情况即证券交易全部或者部分不能正常进行的情形。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．有限责任公司也可以向社会公开募集股份而成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．根据现行制度规定,上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易量的异常交易行为,予以重点监督。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．上市公司及上市公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过上市公司最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保，都应当经上市公司股东大会审议批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券交易所债券质押式回购制度规定，当日购买的债券，当日可用于质押券申报。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券交易所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行的情况属于意外事件。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．根据市场需要，经证券交易所批准，证券公司可以调整即时行情发布的方式和内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司定向发行债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．客户通过自助终端委托买卖证券时,不需要公开申报竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在我国，权证行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券公司的资产管理业务与证券公司其他业务可以混合操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．发行人应披露持有3％以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已经停牌3个月的，证交所对该股票交易实行退市警示。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．较严格的信息披露是专项资产管理业务相对于集合资产管理业务的特点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在证券经纪业务中，如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限代理买卖，委托人可拒绝接受。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在此基础上进行清产核资。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．柜台交易是目前我国股票交易的常见形式。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司申请期货交易中间业务资格,应配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少2名具有期货从业人员资格的业务人员。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自从事借券租券等业务，中国人民银行将给予其警告，并可处3万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．投资者开立资金账户时,应至少存入或买入100股股票等值的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券公司公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人。发行人应在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．上市公司股东大会就重大购买、出售、置换资产进行审议，涉及关联交易的，关联股东可以参加表决。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．国有企业改组成立的公司申请发行境内上市外资股，要求最近3年连续盈利，且无重大违法行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括，符合保荐代表人资格的从业人员不少于3人。
  • 答

39．对于所有的开放式基金来说，在成立之后，只能进行申购和赎回。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按事先规定的申购单位股数确定为一个申报号，连续排号，然后通过遥号抽签，确定可购得股票的认购者。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．我国上海证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
  • 答 正确
  • 答 错误
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