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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．部门规章及规范性文件不包括《证券发行与承销管理办法》。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

2．一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让所拥有的份额。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．发行人应根据中国证监会对首次公开发行股票申请文件的反馈意见提供补充材料。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．交收是对应收、应付证券以及其价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或者金额，并不发生财产的实际转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司住所地证监局对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（　 ）
  • 答 正确
  • 答 错误

9．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于记账式国债的发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。(　 )
  • 答 正确
  • 答 错误

15．《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上5万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

16．集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．对于实行逐笔交收的证券交易,中国结算公司对其应收、应付证券进行逐笔计算,对其应收、应付的资金纳入到净额清算中进行交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．证券交易所作为进行证券交易的场所，本身不持有证券，不进行证券买卖，但要决定证券交易的价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上市公司再融资募集资金应存放于公司监事会决定的专项账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托输入电脑交易系统，以完成证券交易的委托形式属于网上委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．短期融资券召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
  • 答 正确
  • 答 错误
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