2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题16在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。

2．欺诈发行股票、债券的犯罪的主体一定是单位，而非个人。 ( )

3．市价委托的缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

4．股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。( )

5．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。

6．市盈率是指股票市价与每股收益之间的比率。

7．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。

8．客户办理账户挂失或补办手续,营业部负责人应在“客户有关资料更改申请”上签名或盖章。

9．在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。

10．投资者在办理上海证券交易所上市股票的配股缴款时，不需向证券公司缴纳交易佣金、过户费、印花税等交易费用。

11．在债券质押式回购交易中，融出资金、享有债券质权的一方是正回购方。

12．总资产规模为1亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

13．上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（）

14．开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。

15．资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。

16．A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收试点为T+1 16：00。