2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。

A 价格优先原则
B 按比例分配原则
C 数量优先原则
D 客户优先原则

2．根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有（）。

A 拟变更债券募集说明书的约定
B 拟变更债券受托管理人
C 公司减资、合并、分立、解散或者申请破产
D 保证人或者担保物发生重大变化

3．下列关于上海证券交易所国债买断式回购履约金制度的说法，正确的有（）。

A 买断式回购的融资方需缴纳履约金，而融券方则不需要缴纳履约金
B 履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额由双方协商
C 履约金到期归属按规则判定，银行间市场也是如此
D 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除；而在银行间市场，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

4．发行人关于无形资产情况的披露中，包括的内容有( )。

A 无形资产的取得方式
B 初始金额
C 摊销年限及确定依据
D 摊余价值及剩余摊销年限

5．下列关于公司合并的陈述，正确的有（）。

A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
B 公司合并时，合并各方的债权、债务应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
C 公司应当自作出合并决议之日起的10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告
D 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供担保

6．关于证券交易所质押式回购清算与交收中质押券管理,下列说法中错误的有()。

A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B 融资方结算参与人通过交易系统向证监会申报提交质押券，与证监会建立质押关系
C 在每个交易日收市后，中国结算公司按当期使用的标准券折算率封闭将各结算参与人提交的标准券折算成质押券
D 质押券欠库的，融资方结算参与人应当于次一交易日补足质押券

7．公司章程必须记载的事项包括（）。

A 公司的设立方式
B 公司名称和住所
C 公司法定代表人
D 公司利润分配方法

8．从基金的基本类型看,一般可分为（）。

A 限定式
B 开放式
C 封闭式

9．证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。

A 客户基本资料
B 投资经验
C 诚信记录
D 还款能力

10．根据《证券法》第十三条的有关规定，上市公司公开发行新股必须具备（）。

A 公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载
B 公司在最近三年内无其他重大违法行为
C 具备健全且运行良好的组织机构
D 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

11．我国证券登记结算公司具体负责（）。

A 证券的存管和过户
B 证券和资金的清算交收及相关管理
C 结算账户的设立和管理
D 受发行人的委托派发证券权益

12．下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）。

A 回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
B 2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》第6条规定，银行间债券市场回购期最长不超过2年
C 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元
D 全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期

13．按照我国现行规定,在证券交易所上市交易的下列证券中,投资者买卖证券不须缴纳证券交易印花税的有( )。

A A股
B B股
C 基金
D 国债

14．下列关于股份有限公司董事任免的陈述，正确的有（）。

A 董事任期届满，连选可以连任
B 任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年
C 非职工代表董事由股东大会选举
D 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

15．定向资产管理业务的内部控制措施包括( )。

A 专门、独立的业务运作
B 合理、有效的控制措施
C 独立客观的投资研究
D 科学、严密的投资决策

16．在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括（）。

A 经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
C 组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件
D 承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

17．证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。

A 事先评估
B 制订风险处置预案
C 建立奖惩机制
D 扩大分销渠道

18．股份制改组的法律审查中，发起人投资行为和资产状况的合法性主要是指（）。

A 发起人投资人股是否合法
B 投入的资产是否拥有产权
C 办理产权转移手续是否存在法律性障碍
D 股权结构以及股份设置是否合法

19．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

20．主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。

A 因行使超额配售选择权而发行新股，如未行使，应当说明原因
B 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格等
C 发行人本次发行股份总量
D 发行人本次筹资总金额

21．双边报价包括( )。

A 双边意向申报
B 双边定价申报
C 双边成交申报
D 以上都是

22．下列关于发行公司债券的说法正确的是( )。

A 可以申请一次核准，分期发行
B 自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内首期发行，剩余数量应当在24个月内发行完毕
C 超过核准文件限定的时效未发行的，可以根据实际情况随时发行
D 首期发行数量应当不少于总发行数量的30％，剩余各期发行的数量由公司自行确定

23．目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。

A 2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收
B 对受让方不再征收
C 双方都要征收
D 2008年9月19日起按3‰征收

24．在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。

A 对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B 认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C 认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D 认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见

25．证券经纪业务营销的内容包括()。

A 客户招揽
B 产品及服务销售
C 客户服务
D 以上都对

26．可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。

A “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限
B “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
C 当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续
D “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限

27．（）交易产生印花税。

A A股
B 可转换公司债券
C B股
D 基金

28．关于我国证券交易所的权证行权，以下选项正确的有（）。

A 深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B 权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人通过证券交易所的交易系统申报
C 权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金
D 权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量的价款，并获得标的证券

29．冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。

A 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
B ETF折算率最高不超过90％
C 国债折算率最高不超过95％
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％

30．商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

A 核心资本充足率不低于8％
B 最近3年连续盈利
C 贷款损失准备计提充足
D 最近2年没有重大违法、违规行为

31．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算发生的说法正确的是( )。

A 一次成交,两次结算
B 到期结算由证券登记结算上海分公司作为共同对手为结算提供实收担保
C 到期结算采用逐笔方式交收
D 两次结算包括初始结算和到期结算

32．中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。

A T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户
B T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
C T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户
D T日，进行T+0资金预交收

33．证券金融公司开展转融通业务应当了解证券公司的(),并以书面形式和电子的方式予以将记录和保存。

A 基本情况
B 业务范围
C 违约记录
D 财务状况

34．根据中国证监会《证券公司定向发行债券信息披露准则》，证券公司定向发行债券的信息披露应遵循诚实信用的原则，禁止行为包括（）。

A 过往业绩
B 虚假记载
C 误导性陈述
D 重大遗漏

35．我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以( )分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

A 股东大会
B 经理
C 董事会
D 监事会

36．在对上市公司收购、重大资产重组、吸收合并等事项的审核过程中，对行政许可申请人及相关专业机构提出的要求包括（）。

A 行政许可申请人应当在申报材料中说明其经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准并提供有关依据
B 对于达到申报标准的，行政许可申请人应当提供国务院反垄断执法机构作出的不实施进一步审查的决定或对经营者集中不予禁止的决定，否则不得实施相关并购重组行为
C 行政许可申请人聘请的财务顾问应就相关经营者集中行为是否达到国务院规定的申报标准、是否符合有关法律规定等进行核查，并发表专业意见
D 行政许可申请人聘请的法律顾问应就相关经营者集中行为是否符合《反垄断法》的有关规定等问题发表明确意见

37．对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括( )内容。

A 发起人投资行为和资产状况的合法性
B 企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C 股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D 原企业重大变更的合法性和有效性

38．在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。

A 将客户的资金存入专门帐户
B 动用集合资产管理计划的资金
C 委托托管银行管理相关的帐户
D 出具验资报告

39．申请发行可交换公司债券，应符合下列条件（）。

A 本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%
B 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的50%
D 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

40．下列关于买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守的规定，说法正确的是（）。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 当日申购的基金份额，同日可以卖出、赎回
F 当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
G 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
G 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

41．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A 建立投资指令审核制度
B 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

42．下列属于监事的义务和责任的有（）。

A 监事在工作中应当依照法律法规或者公司章程的规定，忠实履行监督职责
B 监事在工作中违反法律法规或者公司章程的规定，给公司造成损害的，应当承担相应的责任
C 监事除依照法律法规或经股东大会同意外，不得泄漏公司秘密
D 遵守公司章程，执行监事会决议

43．下列有关履约金返还规则正确的是（）。

A 双方均履约，则退还给双方
B 融资方履约，融券方不履约，则归融资方
C 双方均不履约，归风险基金
D 融资方无力履约，融券方履约，归融资方

44．公司债券上市期间，凡发生( )等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A 公司发生重大亏损或者重大损失
B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C 公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D 公司债券担保人主体发生变更或担保人经营，财务状况发生重大变化的情况

45．客户申请终止网上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。

A

有效身份证明
B

证券账户卡
C

资金账户卡
D

户口本

46．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括（）。

A 近1年无重大违法违规记录
B 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
C 资本充足率不低于百分之十
D 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

47．客户交易结算资金第三方存管制度要求，（）通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。

A 证券交易所
B 客户
C 证券公司
D 指定的存管银行

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47

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