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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．会计师事务所的主任会计师进行的原则性复核，应该包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性，审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。
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2．现行市价法是通过市场调查，选择一个或多个与评估对象相同或类似的资产作为比较对象，分析比较对象的成交价格和交易条件，进行对比调整，估算出资产价值的方法。
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3．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。
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4．定向资产管理计划合同应当包括中国证券业协会指定的合同必备条款。
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5．按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。
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6．全国银行间债券市场质押式回购参与人中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。
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7．机构投资者买卖信贷资产支持证券获得的差价收入，应当按照企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，买卖信贷资产支持证券所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
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8．对主承销商的资格审核，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。
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9．对于记账式国债，不允许进行追加投标。
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10．内幕交易是指内幕人员利用内幕信息买卖证券的行为，不包括利用内幕信息建议他人买卖证券的行为。
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11．《公司法》关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。
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12．首次公开发行股票申请中，发行人未按要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定可不予受理。
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13．共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。
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14．在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
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15．在可转换公司债券发行申请中，中国证券交易所可根据审核需要，要求发行人和中介机构补充材料。
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16．境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
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17．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。
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18．证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记。（ ）
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19．证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
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20．主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。
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21．根据沪深证券交易所现行规定，B股实行当日回转交易制度。
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22．询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报。
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23．证券交易所可以对每一证券的市场融资卖出量和融券买人量占其市场流通量的比例、融券买进的价格作出限制性规定。 ()
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24．投资者在委托买卖证券时，需要支付委托手续费、佣金、过户费、证券交易印花税、证券登记费等多项交易税费。
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25．存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付。
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26．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
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27．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
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28．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
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29．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（　 　）
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30．发行可转换公司债券必须经注册，未经注册，不得发行可转换公司债券。
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31．代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
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32．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。
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33．实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由证券公司根据成交记录按照业务规则自动办理。
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34．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
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35．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。
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36．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。
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37．股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕。
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38．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
  • 答 正确
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39．境内自然人办理资金账户销户时需先办理撤销指定交易和转托管手续。
  • 答 正确
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40．买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的申报自动撤销，当成交价格波动使其进入有效竞价范围时，投资者须再次申报，参加竞价。
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41．出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
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42．证券公司定向发行债券要求最近一期末经审计的净资产不低于10亿元。
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