2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．委托指令有多种形式，从各国情况看，根据委托的时效限制，有（）等。

A 定期委托
B 当日委托
C 当月委托
D 无期限委托

2．成交时价格优先的原则为（）。

A 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
B 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

3．合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A 在交易所挂牌交易的国债
B 在交易所挂牌交易的可转换债券
C 在交易所挂牌交易的A股
D 在交易所挂牌交易的B股

4．股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A 股份报价转让说明书
B 年度报告
C 半年度报告
D 临时报告

5．在( )中，独立董事应占多数并担任召集人。

A 战略委员会
B 审计委员会
C 提名委员会
D 薪酬与考核委员会

6．2011年11月，中国证监会上市公司监管部在上市公司业务咨询的常见问题中对重组报告书汇总应披露的资产评估信息提出了主要内容，其中，评估方法包括（）。

A 4
B 3
C 2
D 1
E 收益法
F 市场法
G 资产基础法
G 负债基础法

7．在要约收购中，有一种被称为预受要约，下面关于预受要约的说法正确的是（）。

A 预受是指被要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺
B 收购人应委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管
C 预受要约的股东有权在要约期满前3个交易日撤回预受，证券登记结算机构应根据申请解除对股票的临时保管
D 在收购要约有效期内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回

8．证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。

A 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元
B 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试
D 督促会员及时缴纳各项费用

9．在计划阶段，注册会计师需要确定的重要性水平包括( )。

A 期后事项
B 或有损失
C 会计报表
D 账户余额

10．管理层收购中的收购资金来源关注点包括（）。

A 关注上市公司的分红政策与高管人员的薪酬待遇
B 如果收购资金部分来源于员工安置费、补偿费，是否已取得员工的同意
C 如果收购资金来源于奖励基金，奖励基金的提取是否履行了必要的批准程序
D 收购人的真实身份是否充分披露

11．纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。

A ETF、LOF二级市场买入金额
B 买断式回购到期购回金额
C 债券回购初始融出资金金额
D 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

12．进行战略投资的外国投资者必须具有的条件包括（）。

A 依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
B 境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元；或其母公司境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
C 有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
D 近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

13．证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。

A 委托人身份
B 委托内容
C 委托卖出的实际证券数量
D 委托买入的实际资金余额

14．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件包括（）。

A 近1年无重大违法违规记录
B 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
C 资本充足率不低于百分之十
D 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

15．在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。

A 原STAQ系统挂牌的公司
B 原NET系统挂牌的公司
C 退市公司
D 中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

16．公司有以下原因之一的，可以解散( )。

A 股东大会决议解散
B 因公司合并或者分立需要解散
C 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
D 当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权5％以上的股东，可以请求人民法院解散公司

17．下列哪几项属于信息披露的原则( )。

A 及时性原则
B 真实性原则
C 准确性原则
D 完整性原则

18．为公司债券提供担保，应当符合的条件包括( )。

A 担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
B 以保证方式提供担保的，为个别责任保证
C 设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施
D 担保财产的价值低于担保金额

19．公司债券要在上海证券交易所发行，发行人及其主承销商向上海证券交易所提交的发行数据包括（）。

A 发行价格
B 发行数量
C 配售数量
D 主承销商交易单元

20．可交换公司债券的发行申请文件中，可以包括的事项有（）。

A 相关责任人签署的募集说明书
B 保荐人出具的发行保荐书
C 发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺
D 评级机构出具的债券资信评级报告

21．在《关于资产评估报告书的规范意见》中，对评估报告的要求有()。

A 资产评估报告书应当有明确的评估价值结果，并且必须用文字表述
B 资产评估报告书要写明评估基准日，不得随意改变
C 资产评估报告书应当写明评估的目的、范围等
D 资产评估报告书应当有评估基准日的会计报表

22．发行人目前存在重大( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A 担保
B 诉讼
C 或有事项
D 重大期后事项

23．公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取( )。

A 以土地使用权作价入股
B 缴纳土地出让金，取得土地使用权
C 缴纳土地租金
D 授权经营

24．发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。

A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组
D 实际盈利低于预测盈利达20%以上

25．下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。

A 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C 通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D 与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量

26．证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“（）”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。

A 事前问责
B 依法披露
C 事后问责
D 事后追究

27．客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。

A 申请人
B 委托人
C 经办人
D 复核人

28．若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）

A 责令改正、予以警告
B 没收违法所得
C 违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D 情节严重的撤销相关人员的证券从业资格

29．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A

股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
B

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%
C

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
D

基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%

30．目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。

A 各全国性商业银行
B 农村信用社
C 烟台住房储蓄银行
D 部分符合条件的城市商业银行

31．网上发行的类型包括（）。

A 网上定价发行
B 网上竞价发行
C 网上询价发行
D 网上投标发行

32．连续交易机制的特点包括（）。

A 批量指令可以提供价格的稳定性
B 指令执行和结算的成本相对比较低
C 交易过程可以提供更多的市场价格信息
D

市场为投资者提供了交易的即时性

33．下列关于证券公司债券说法正确的有( )。

A 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C 证券公司金融债券可以定向发行
D 定向发行的债券也可以公开发行

34．香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应该具备下列条件（）。

A 在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好
B 公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求
C 申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚
D 申请境内母公司具有资产管理业务资格

35．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

36．上市保荐书的内容包括（）。

A 保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明
B 申请上市的股票发行情况
C 对公司持续督导期间的工作安排
D 发行股票的公司概况

37．政府债券的发行主体是()。

A 中央政府
B 金融机构
C 地方政府
D 公司

38．上市公司重大资产重组有下列情形之一的，应当提交并购重组委员会审核（）。

A 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上
B 上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例至少有一个达到70%以上
C 上市公司出售全部经营性资产，同时购买其他资产
D 中国证监会审核中认为需要提交并购重组委员会审核的其他情形

39．运用贴现现金流量法的计算步骤包括( )。

A 预测公司未来的自由现金流量
B 预测公司的永续价值
C 计算加权平均资本成本
D 计算公司的整体价值、股权价值与每股股票价值

40．证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。

A 集中管理
B 公平维护客户利益
C 依法合规
D 诚实守信

41．按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A 不可抗力
B 意外事件
C 技术故障
D 以上都正确

42．《证券投资顾问业务风险揭示书》应提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解（）。

A 证券公司是否具备证券投资咨询业务资格
B 公司及其工作人员提供的咨询服务不能保证投资者盈利
C 证券公司及其工作人员提供的咨询服务具有时效性
D 证券公司及其人员可能存在道德风险

43．证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，关于保证金比例及计算公式，下列说法正确的是（）。

A 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于100%
B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券数量×买入价格）×100%
C 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%
D 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

44．根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（）等资料。

A 结算参与人资格证书
B 法定代表人授权委托书
C 开立资金交收账户申请表
D 资金交收账户印鉴卡

45．客户委托资产可以是客户合法持有的( )等资产。

A 现金
B 债券
C 资产支持证券
D 房产

46．关于全国银行间市场质押式回购交易方式，下列描述正确的是（）。

A 全国银行间市场债券交易以询价方式进行
B 自主报价分为公开报价和对话报价
C 对话报价分为单边报价和双边报价
D 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向

47．证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的( )。

A 投资偏好
B 财产与收入状况
C 风险认知和承受能力
D 证券投资经验

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