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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题36

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．双方声明及承诺是证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》事项之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．2006年1月1日《公司法》修订实施前发起设立的股份有限公司，历史上的上市情况分为两种：一种是不论其股东所有制性质如何，如果该公司经营期满3年，增资公开发行股票后，即可申请公开发行的股票上市交易；另一种是新发起设立、设立时间不满3年的股份有限公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．国家以一定使用年限的国有土地使用权作价投入股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．权证是指由基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定发行人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向持有人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日，按照“标准券折算率计算公式”计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
  • 答 正确
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10．为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深圳证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。
  • 答 正确
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11．在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
  • 答 正确
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12．企业发行可转换公司债券，发行额最低应不少于8000万元。
  • 答 正确
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13．除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．在证券账户开立业务中,经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，必须再次亲自实施复核。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．当出具无法表示意见的审计报告时，注册会计师应当删除注册会计师的责任段。
  • 答 正确
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17．发行人应根据中国证监会对首次公开发行股票申请文件的反馈意见提供补充材料。
  • 答 正确
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18．证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。
  • 答 正确
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19．累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
  • 答 正确
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20．公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．《证券法》规定，设立证券公司经营证券自营业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．对于证券，一般情况下，客户的证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可以卖出的数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。
  • 答 正确
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23．我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．根据现行《公司法》的规定，我国募集设立的公司专指向社会公开募集设立的股份有限公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让所拥有的份额。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．对股份有限公司占用的土地进行评估时，无须向国家土地管理部门申请办理土地评估立项与确认。
  • 答 正确
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28．上市公司董事会每年至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．上海证券交易所规定，证券当日无交易的，收盘价以前收盘价为当日收盘价。
  • 答 正确
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30．要约收购报告书所披露的基本事实发生重大变化的，收购人应当在该变化发生的次日之前向中国证监会作出书面报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票时,申报股数用来代表表决意见。
  • 答 正确
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32．市盈率是指股票市价与每股收益之间的比率。
  • 答 正确
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33．对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
  • 答 正确
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34．在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册。
  • 答 正确
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35．对证券交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不向违约方划付相关资金的措施。
  • 答 正确
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36．做市商的收入来源是买卖证券的差价。
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