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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题42

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券交易资金清算时，不同清算期发生的资金不能合并计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．上海证券交易所和深圳证券交易所目前公司债券的现货交易不是采用净价交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．一致行动人应当合并计算其所持有的股份。投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份，也包括登记在其一致行动人名下的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。（国家另有规定的除外）
  • 答 正确
  • 答 错误

7．根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．客户申请开通网上交易委托方式时,只需在营业部柜台当场设置交易密码和资金密码。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．国有企业改组成立的公司申请发行境内上市外资股，要求最近3年连续盈利，且无重大违法行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司申请从事资产管理业务，其净资产不得低于人民币2亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易，为自己或者他人谋取利益。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．全国银行间市场债券回购交易结算方式有四种，具体方式由交易双方协商选择。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由股份转让公司负责办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．客户场内证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码，利用证券公司提供的委托手段进行交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务,必须使用在中国结算公司开立的基金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．历史遗留问题企业是指1990年底以前改制并向社会公开发行股票的公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．上海证券交易所的网络投票系统用申报股票数代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可转债全部或部分申请转为发行公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．按照上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．股份有限公司的设立申请由中国证监会批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券公司申请融资融券业务资格，向证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．重置成本法的计算公式是：被评估资产价值＝重置全价－实体性贬值－功能性贬值。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为5元。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误
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