2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券经纪业务可分为( )。

A 柜台代理买卖
B 证券交易所代理买卖
C 证券公司代理买卖
D 投资者自行买卖

2．按照现行规定,在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中,佣金最低标准为人民币5元的有()。

A A股
B 基金
C 国债现券
D 可转换债券

3．公司债券上市期间，凡发生( )等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。

A 公司发生重大亏损或者重大损失
B 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C 公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D 公司债券担保人主体发生变更或担保人经营，财务状况发生重大变化的情况

4．证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。

A 内部管理制度
B 负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件
C 融资融券业务申请书
D 股东大会关于经营融资融券业务的决议

5．《关于深化新股发行体制改革的指导意见》提出的第二阶段改革措施包括（）。

A 进一步完善报价申购和配售约束机制
B 扩大询价对象范围，充实网下机构投资者
C 增强定价信息透明度
D 完善回拨机制和中止发行机制

6．开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A 证券公司柜台
B 上海证券交易所
C 深圳证券交易所
D 全国银行间同业拆借中心

7．上市公司增发使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，还应披露（）。

A 该资产或者股权的基本情况
B 交易价格
C 定价依据
D 是否与公司股东或其他关联人存在利害关系

8．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（）。

A 董事、高级管理人员不得兼任监事
B 监事会成员不得少于3人
C 监事的任期每届为1年
D 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成

9．根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A 国债现货
B 证券投资基金
C 可转换债券
D A股

10．下列有关短期融资券的表述，正确的有（）。

A 短期融资券最长期限不得超过365天
B 短期融资券的注册机构是中国人民银行
C 短期融资券的注册机构是中国银行间市场交易商协会
D 短期融资券的注册有效期为3年

11．重大资产重组对关联交易状况的影响原则关注要点包括（）。

A 重组是否有利于上市公司增强经营独立性，减少和规范关联交易
B 重组方案是否严格限制因重组而新增可能损害上市公司独立性的持续性关联交易
C 重组报告书是否充分披露本次重组前后的关联交易变化情况
D 是否充分披露关联交易在重组前后的变化及其原因和影响

12．上市公司申请发行新股时，董事会应依法就（）作出决议。

A 新股发行的方案
B 本次募集资金使用的可行性报告
C 前次募集资金使用的报告
D 其他必须明确的事项

13．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有（　）。

A 印花税
B 佣金
C 过户费
D 手续费

14．次级债券是指（）的商业银行长期债务。

A 由银行发行的
B 固定期限不低于五年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失
C 各项债务的索偿权排在存款和其他债权之后
D 各项债务的索偿权排在存款和其他债权之前

15．下列可以投资境内上市外资股的主体有（）。

A 拥有外汇的境内居民
B 定居在国外的中国公民
C 外国的自然人、法人和其他组织
D 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

16．外国投资者成为境内企业的控股股东或者实际控制人的情形包括（）。

A 外国投资者及其控股母公司、控股子公司在并购后持有的股份总额在30%以上
B 数个外国投资者在并购后持有的股份总额合计在50%以上
C 外国投资者在并购后所持有的股份总额不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会或股东大会、董事会的决议产生重大影响
D 其他导致境内企业的经营决策、财务、人事、技术等实际控制权转移给外国投资者的情形

17．一般来说，在买卖证券时，客户发出委托指令的形式有（）。

A

零数委托
B

无期限委托
C

市价委托
D

开市委托

18．上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。

A 发行公告的刊登
B 网上发行与网下发行的回拨
C 网上股份登记
D 网下股份登记

19．公司债券在全国银行间债券市场交易流通，需符合的条件包括（）。

A 债权、债务关系确立并登记完毕
B 发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为
C 实际发行额不少于人民币5亿元
D 单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%

20．上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时( )。

A 出售的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准
B 出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额为准
C 出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
D 该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币”的规定

21．下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的有（）。

A 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东大会决定
B 董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所
C 公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，不允许会计师事务所陈述意见
D 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期1年，可以续聘

22．证券交易的基本过程包括( )。

A 开户
B 成交
C 结算
D 挂失

23．纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。

A ETF、LOF二级市场买入金额
B 买断式回购到期购回金额
C 债券回购初始融出资金金额
D 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

24．按照现行规定，下列关于A股送股日程安排的说法正确有（）。

A 公告刊登日为T日
B 股权登记日为T+3日
C 申请材料送交日为T-5日前
D 结算公司核准答复日为T-3日前

25．询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的( )。

A 证券投资基金管理公司
B 证券公司
C 信托投资公司
D 主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

26．客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括( )。

A 担保物强制平仓的风险
B 因融资融券标的证券范围调整,被提前了结融资融券交易的风险
C 融资融券成本增加的风险
D 因标的证券终止上市,被提前了结融券融资交易的风险

27．重大关联交易指( )。

A 上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
B 上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
C 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3％的关联交易
D 上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5％的关联交易

28．发行公司债券应当符合的条件是( )。

A 最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
B 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30％
C 募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策
D 经资信评级机构评级，债券信用级别一般

29．上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用其他方式包括（）。

A 所需要签名处，需盖签名章
B 发行人律师提供鉴证意见
C 由出文单位盖章保证与原文件相一致
D 不再存续的，由原单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性

30．企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前，通过( )公布本金兑付和付息事项。

A 同业拆借中心
B 中国货币网
C 中国债券信息网
D 中央结算公司

31．下列属于配股的特别规定的有（）。

A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十
B 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之五十
C 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D 采用《证券法》规定的代销方式发行

32．下列有关新股网上发行的表述中,正确的有()。

A 网上发行为社会节省了大量的人力、物力和财力资源
B 网上发行既不经济，也不安全
C 网上发行整个发行过程安全、高效
D 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了很多不必要的环节

33．按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。

A 股票的大宗交易
B ETF的申购与赎回
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价

34．在我国证券公司开展代办股份转让服务过程中，下列选项中进入代办股份转让系统挂牌进行股份转让的公司有（）。

A 原NET系统挂牌的公司
B 原STAQ系统挂牌的公司
C 退市公司
D 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点的挂牌公司

35．首次公开发行股票上市后，主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外，还应提供下列文件（）。

A 律师签证意见
B 承销协议和承销团协议
C 会计师事务所验资报告
D 募集说明书单行本

36．审计意见的类型有( )。

A 无保留意见
B 非无保留意见
C 保留意见
D 无法表示意见

37．根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。

A 交易主体限于A、D账户
B 买断式回购挂牌品种均同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易
C 申报单位为1000手或其整数倍
D 融券方申报“卖出”

38．融资融券业务管理风险控制的措施包括( )。

A 制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B 对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C 公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D 公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

39．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

40．不得担任独立董事的人员是( )。

A 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系
B 直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
C 在直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属
D 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

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