2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．从（）起，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。

A 2004年3月21日
B 2004年12月6日
C 2005年3月21日
D 2004年10月6日

2．按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的是（）。

A 开立非上市股份有限公司股份转让账户
B 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份装让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
C 受托办理股份转让公司股权确认事宜
D 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

3．上市公司发行新股、可转换债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A 1
B 2
C 3
D 4

4．( )是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A 限价委托
B 市价委托
C 当面委托
D 电话委托

5．发行证券公司债券，募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。

A 1
B 3
C 6
D 12

6．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A 第一笔成交价
B 收盘价
C 最后一笔成交价
D 第一个申报价

7．中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A 15
B 30
C 45
D 60
E 正确
F 错误

8．根据市场发展需要,()可以调整即时行情发布的方式和内容。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券信息公司

9．上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的（）。

A 0.01%
B 0.075%
C 0.1%
D 0.75%

10．根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。

A 权证
B 债券
C B股
D 专项资产管理计划收益权份额协议

11．设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 50%

12．在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。

A 只是交易的组织者
B 只是交易的直接参与者
C 既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D 交易的监管者

13．公司债券发行余额累计不得超过最近1期末净资产额的( )。

A 20%
B 50%
C 80%
D 40%

14．有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元，时间为13:55分；丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序是( )。

A 丁、乙、丙、甲
B 丁、乙、甲、丙
C 丙、甲、乙、丁
D 丙、甲、丁、乙

15．在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券公司
D 主承销商

16．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

17．（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证监会
D 证券业协会

18．( )的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。

A 总资产规模为10亿元以上
B 净资产规模为10亿元以上
C 总资产规模为5亿元以上
D 净资产规模为5亿元以上

19．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。

A 2
B 3
C 4
D 5

20．发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

A “董事会声明与发行人提示”
B “风险因素”
C “招股说明书概览”
D “发行人的基本情况”

21．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天

22．对于开放式基金来说,在基金()的基础上再加一定的手续费,就可以得出基金证券的申购价格和赎回价格。

A 交易价格
B 单位基金份额的净资产值
C 单位基金份额的负债值
D 单位基金份额的总资产值

23．在界定上市公司是否构成重大资产重组时，如上市公司同时购买、出售资产，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者比例（）为准。

A 较低者
B 较高者
C 任意一个
D 以上说法都不正确

24．可转债的买卖申报（）于转股申报。

A 后于
B 优先于
C 在优先等级上相等
D 无法判断

25．下列不属于“资本三原则”的是（）。

A 确定原则
B 维持原则
C 不变原则
D 准确原则

26．发行人应披露董事、监事、高管及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其它待遇和退休金计划等。

A 最近半年
B 最近1年
C 最近2年
D 最近3年

27．国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )按天计算的。

A 同业拆借利率
B 银行利率
C 市场利率
D 票面利率

28．除港、澳、台地区外，我国目前有（）家证券交易所。

A 0
B 1
C 2
D 3

29．证券公司应建立以（）为核心的风险控制指标体系。

A 资产负债比率
B 现金流量
C 净资本
D 总资本

30．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A 20%
B 10%
C 5%
D 30%

31．交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
B 前一交易日市场融资融券交易总量信息
C 前一交易日单只标的证券融资余额
D 前一交易日单只标的证券融资买入额

32．进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于( )亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。

A 5，1
B 1，5
C 3，2
D 2，3

33．全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为（）天。

A 180
B 90
C 30
D 1

34．上市公司在一年内购买、出售重大资产的金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A 20% 2/3
B 30% 1/2
C 20% 1/2
D 30% 2/3

35．下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。

A 两者都必须要有董事会
B 股份有限公司，无论公司大小，均应设立股东大会、董事会、经理和监事会
C 股份有限公司的股东人数没有上限
D 有限责任公司，可以不设监事会

36．( )年公司债推出后，证券交易所又进一步允许公司债进行质押式回购。

A 2005年
B 2006年
C 2007年
D 2008年

37．关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。

A 中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证
B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C 中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证
D 中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

38．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A 3
B 1
C 2
D 6

39．关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

40．被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为( )股票。

A ST
B DT
C BT
D CT

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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40

一、单选题

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