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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题24

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．根据规定，任何自然人和法人在同一证券交易所都可开立两个以上的同一类型证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．按照现行有关制度规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金等交易费用。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．实行企业化经营、国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社会团体，具备企业法人条件的，应当先申请企业法人登记，然后才可作为发起人。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．发审委委员每届任期两年，可以连任，但连续任期最长不超过2届。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．发行上市保荐业务工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券交易必须遵循公平原则，即应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公平地处理证券交易事务。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．按照深圳证券交易所的集合竞价原则,如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个,开盘集合竞价和收盘集合竞价以不同的方式确定成交价格。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．国有企业改制前进行清产核资时，国家及各地方发展和改革委员会对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．监事会决议致使公司、股东和员工的合法权益遭受损害的，参与决议的监事应负相应责任；但表决时曾表示异议并记载于会议记录中的，该监事免除责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额必须小于该只债券流通量的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是依法合规、诚实守信、集中管理。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．从事技术、风险监控、合规管理的人员也可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．价值重估是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．主板上市公司发行可转换公司债券，保荐人的持续督导期间为可转换公司债券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

24．发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。
  • 答 正确
  • 答 错误
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