2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题14在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。 Ⅰ.监事会 Ⅱ.理事会 Ⅲ.董事会或股东大会 Ⅳ.股东大会或股东会

2．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 I.建立投资指令审核制度 II.执行公平的交易分配制度，公平对待客户 III.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施 IV.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

3．有限责任公司章程的内容一般包括（） I.公司名称 II.住所 III.经营范围 IV.股东的出资方式

4．虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。 I .责令改正 II. 罚款 III. 撤销公司登记 IV. 吊销营业执照

5．下列选项中,属于股东会行使的职权有（）。 Ⅰ.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议 Ⅱ.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ.审议批准监事会或者监事的报告 Ⅳ.对发行公司债券做出决议

6．《中华人民共和国公司法》规定，当出现( )情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。 I.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时 II.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时 III.持有公司股份10%以上的股东请求时 IV.董事会认为必要时

7．以下属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息

8．证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券

9．证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。 I. 其他证券公司 II. 商业银行 III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会

10．股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册

11．参加证券从业资格考试人员的资格（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.年满18周岁 Ⅲ.具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭 Ⅳ.无文凭要求

12．设立期货公司应当具备下列条件（）。Ⅰ.注册资本最低额为人民币5 000万元Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施Ⅳ. 有健全的风险管理和内部控制制度

13．我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》

14．为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。 Ⅰ.电话查询 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公示